摘 要：良好的政企關(guān)系對一個企業(yè)尤其是中小企業(yè)的發(fā)展具有非常重要的作用。本文基于世界銀行中國企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)，實(shí)證考察了政企關(guān)系對中小企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的影響機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)：政企關(guān)系對我國中小企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生了顯著的抑制作用;政企關(guān)系顯著增強(qiáng)了融資約束對中小企業(yè)創(chuàng)新的負(fù)面影響，企業(yè)如果沒有花費(fèi)時間去處理行政事務(wù)可能會使得企業(yè)的項(xiàng)目擱置，導(dǎo)致中小企業(yè)面臨的融資約束增加，從而抑制企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新;政企關(guān)系對不同類型的市場的企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)生異質(zhì)性影響。為此，政府要努力搭建新型“親”“清”政企關(guān)系，厘清政府權(quán)力范圍和行政治理邊界，在不干預(yù)企業(yè)正常經(jīng)營活動的同時，應(yīng)簡化審批流程、放松管制，優(yōu)化營商環(huán)境以減弱融資約束來對企業(yè)創(chuàng)新活動的影響。

　　關(guān)鍵詞：政企關(guān)系;融資約束;研發(fā)創(chuàng)新;營商環(huán)境;中小企業(yè)

　　一、引言

　　正所謂“民無商不活，國無商不興”，一個企業(yè)的成長離不開政府部門的管理與監(jiān)督，一個國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也離不開企業(yè)一點(diǎn)一滴的貢獻(xiàn)。近年來，中國各級政府不斷深化“放管服”改革，高度重視政企關(guān)系的改善。2016年，習(xí)近平同志用“親”和“清”兩字來表述中國特色新型政企關(guān)系應(yīng)該有的狀態(tài)。“親”是政府要了解企業(yè)的實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營狀況，根據(jù)企業(yè)需求積極幫助企業(yè)解決難題。“清”是政府不能拿自己手中的行政資源進(jìn)行以權(quán)謀私，獲取不正當(dāng)收益。“親而不清”容易導(dǎo)致官員腐敗和政商勾結(jié);而“清而不親”就會導(dǎo)致政府的不作為和不擔(dān)當(dāng)。根據(jù)國家行政學(xué)院對全國10個省份、1萬家企業(yè)進(jìn)行的隨機(jī)抽樣調(diào)查，有50%以上的受訪者認(rèn)為政府簡政放權(quán)等改革激發(fā)了市場活力和社會創(chuàng)造力、改善了營商環(huán)境。

　　已有的研究表明，產(chǎn)權(quán)制度、政治關(guān)聯(lián)、融資約束、企業(yè)規(guī)模、腐敗、營商環(huán)境等都是影響企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的重要因素。與此同時，政府與企業(yè)之間的互動關(guān)系也直接影響到企業(yè)的興衰和發(fā)展，良好的政企關(guān)系會直接影響市場的主體活力和社會創(chuàng)造力，其對企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新具有很強(qiáng)的驅(qū)動作用。本文擬通過實(shí)證研究來分析政企關(guān)系是如何直接或間接影響企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新。

　　二、文獻(xiàn)綜述

　　(一)政企關(guān)系與企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新

　　政府和企業(yè)之間的互動是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展過程中最重要的關(guān)系之一。目前，關(guān)于政企關(guān)系對企業(yè)創(chuàng)新的影響主要有兩個方面的結(jié)論。一方面，政企關(guān)系阻礙企業(yè)創(chuàng)新。周黎安(2015)發(fā)現(xiàn)隨著政府對企業(yè)生產(chǎn)干預(yù)力度的增加，企業(yè)的單位創(chuàng)新產(chǎn)出所需要的成本也會隨之增加，從而導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)要素的利用率降低。許和連和成麗紅(2016)認(rèn)為改善政企關(guān)系可以降低制度性交易成本，有利于企業(yè)對市場變化及時做出反應(yīng)，從而使企業(yè)從制度改革中獲益，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新。

　　夏杰長和劉誠(2017)認(rèn)為政企關(guān)系的惡化會使?fàn)I商環(huán)境相對缺失，進(jìn)而誘導(dǎo)企業(yè)和市場的不良表現(xiàn)，而研發(fā)周期長的產(chǎn)品和技術(shù)更需要良好的政企關(guān)系作為支撐。另一方面，政府在市場失靈的情況下，可以通過制定適宜的宏觀經(jīng)濟(jì)政策來引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，進(jìn)而推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。付才輝(2015)根據(jù)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，指出政府可以通過金融干預(yù)來緩解企業(yè)的融資約束，雖然這會導(dǎo)致產(chǎn)能過剩，但同時也會促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。Ju&Lin(2015)認(rèn)為在一個技術(shù)不斷創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)不斷升級的結(jié)構(gòu)變遷過程中，必須對技術(shù)創(chuàng)新的先行者給予外部性的補(bǔ)償和協(xié)調(diào)相應(yīng)的軟硬基礎(chǔ)設(shè)施，這些工作只能由“有為政府”來提供。

　　王永進(jìn)和馮笑(2018)認(rèn)為行政審批制度改革通過降低企業(yè)的競爭門檻和進(jìn)入成本吸引了更多的企業(yè)進(jìn)入市場，從而引起市場競爭加劇。由此可以看出，政企關(guān)系對企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的影響具有“兩面性”，既可以通過簡化流程，節(jié)省企業(yè)制度性交易成本，從而提升企業(yè)創(chuàng)新效率;也可能由于政企關(guān)系導(dǎo)致市場競爭的加劇，從而阻礙企業(yè)創(chuàng)新。

　　(二)融資約束與企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新

　　Hall&Lerner(2010)認(rèn)為創(chuàng)新是企業(yè)保持競爭優(yōu)勢的長期驅(qū)動力，而創(chuàng)新投資具有投資回報周期長、回報不確定性高等特點(diǎn)，使得企業(yè)難以得到創(chuàng)新所需的必要資金支持。同時，Stiglit&Weiss(1981)、Benfratello(2008)研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新型企業(yè)因缺乏銀行貸款抵押品，無法正常得到銀行貸款，難以獲取外部融資。

　　目前，很多學(xué)者對于融資約束和企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的關(guān)系進(jìn)行了大量的研究，但得出融資約束對企業(yè)創(chuàng)新有促進(jìn)和抑制兩方面的影響。持促進(jìn)觀點(diǎn)的學(xué)者普遍認(rèn)為融資約束不會阻礙企業(yè)創(chuàng)新。如Brown(2013)利用32個國家的公司樣本數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)融資約束顯著影響中小微企業(yè)的創(chuàng)新活動，但對大規(guī)模和成熟的公司研發(fā)投資幾乎沒有影響。顧群等(2012)利用高新技術(shù)企業(yè)的融資約束指數(shù)，對高新技術(shù)上市公司的融資約束和創(chuàng)新效率關(guān)系進(jìn)行了探討，研究發(fā)現(xiàn)融資約束能夠減少企業(yè)的代理成本，從而提升企業(yè)創(chuàng)新效率。持有抑制觀點(diǎn)的學(xué)者們認(rèn)為，中小型高新技術(shù)企業(yè)存在融資約束時，會影響企業(yè)的創(chuàng)新性和成長性。丁一兵等(2014)通過引入融資約束與技術(shù)創(chuàng)新的交互項(xiàng)，考察了放松融資約束對技術(shù)創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)融資約束的放松能夠推動技術(shù)創(chuàng)新活動。周開國等(2017)發(fā)現(xiàn)融資約束在企業(yè)面臨著激烈的產(chǎn)品市場競爭時，會對企業(yè)的自主研發(fā)能力和協(xié)同研發(fā)能力產(chǎn)生更加明顯的抑制效應(yīng)。

　　綜上所述，目前已有的研究并未得到政企關(guān)系對企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的一致結(jié)論，原因在于假設(shè)條件或樣本選擇、計量方法、指標(biāo)選取等方面存在較大差異。另外，鮮有文獻(xiàn)將政企關(guān)系、融資約束兩者結(jié)合考察對中小企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的影響，故本文在借鑒國內(nèi)外學(xué)者研究的基礎(chǔ)上，利用世界銀行在2012年針對中國企業(yè)營商環(huán)境的微觀調(diào)查數(shù)據(jù)，實(shí)證考察政企關(guān)系如何通過融資約束來影響中小企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新。

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