內(nèi)容提要：本文使用宅基地退出試點(diǎn)區(qū)四川瀘縣和寧夏平羅690戶農(nóng)戶的微觀調(diào)研數(shù)據(jù)，實(shí)證研究了宅基地退出對(duì)農(nóng)戶家庭勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響，并進(jìn)一步運(yùn)用工具變量法和代理變量法進(jìn)行內(nèi)生性處理和穩(wěn)健性檢驗(yàn)。研究發(fā)現(xiàn)，有能力退出宅基地的農(nóng)戶家庭總勞動(dòng)生產(chǎn)率比未退出的農(nóng)戶家庭高。進(jìn)一步考察宅基地退出對(duì)農(nóng)戶家庭農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率和非農(nóng)勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響發(fā)現(xiàn)，宅基地退出能使農(nóng)戶家庭非農(nóng)勞動(dòng)生產(chǎn)率提高，對(duì)農(nóng)戶家庭農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率無顯著影響。

　　關(guān)鍵詞：宅基地退出;家庭勞動(dòng)生產(chǎn)率;農(nóng)地規(guī)模轉(zhuǎn)換效應(yīng);資本要素替代效應(yīng)

　　作者：張慧利

　　隨著中國(guó)工業(yè)化、城鎮(zhèn)化的快速推進(jìn)以及農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)長(zhǎng)期小規(guī)模化，農(nóng)村勞動(dòng)力進(jìn)城務(wù)工已成為普遍現(xiàn)象，勞務(wù)性收入已經(jīng)成為農(nóng)民增收的主渠道。農(nóng)村人口大量外出務(wù)工和農(nóng)業(yè)從業(yè)人員的大量減少，一方面直接影響了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提高[1]，另一方面也帶來了農(nóng)村宅基地利用率低下、住宅功能難以有效發(fā)揮。同時(shí)，外出務(wù)工勞動(dòng)力城鄉(xiāng)“兩棲”也增加了務(wù)工成本(生存費(fèi)用、交通費(fèi)用等)，阻礙了農(nóng)戶非農(nóng)勞動(dòng)生產(chǎn)率的進(jìn)一步提高。當(dāng)前，在經(jīng)濟(jì)形勢(shì)不確定性加劇以及農(nóng)民增收壓力加大背景下，農(nóng)村宅基地制度改革也逐步進(jìn)入加速期并在試點(diǎn)區(qū)域穩(wěn)慎推進(jìn)，農(nóng)村土地資源閑置浪費(fèi)現(xiàn)象初步得以緩解。而作為選擇退出宅基地的農(nóng)戶則面臨家庭生產(chǎn)要素重新配置問題。那么，宅基地退出在盤活農(nóng)村閑置資源的同時(shí)，能否有效刺激農(nóng)戶家庭生產(chǎn)要素在農(nóng)業(yè)和非農(nóng)部門最優(yōu)配置，進(jìn)而提高農(nóng)戶家庭勞動(dòng)生產(chǎn)率呢?

　　宅基地制度改革作為一項(xiàng)重大理論和實(shí)踐創(chuàng)新，其釋放的制度紅利顯而易見。就目前相關(guān)研究來看，大多數(shù)學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)是如何推動(dòng)農(nóng)戶退出宅基地，研究視角主要包括宅基地退出意愿、行為及影響因素，宅基地退出模式及案例分析，以及宅基地退出制度創(chuàng)新及立法實(shí)現(xiàn)等方面[2-4]。而對(duì)宅基地退出制度的實(shí)施效果關(guān)注度不高，雖然少數(shù)學(xué)者關(guān)注到宅基地退出后農(nóng)戶的福利變化[5]，但研究視角均為簡(jiǎn)單的福利指數(shù)測(cè)算與比較，缺乏深度的機(jī)制分析。也有學(xué)者關(guān)注到宅基地退出對(duì)農(nóng)戶家庭收入的影響[6]，但與家庭收入不同，家庭勞動(dòng)生產(chǎn)率代表單位勞動(dòng)的平均產(chǎn)出，換句話說，較高家庭收入水平并不意味著較高的家庭勞動(dòng)生產(chǎn)率水平，但較高的家庭勞動(dòng)生產(chǎn)率水平卻能表示較高的收入水平。基于此，本文選擇家庭勞動(dòng)生產(chǎn)率為研究對(duì)象，使用宅基地退出試點(diǎn)區(qū)四川瀘縣和寧夏平羅690戶農(nóng)戶的微觀調(diào)研數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)宅基地退出對(duì)農(nóng)戶家庭勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響，并進(jìn)一步深入分析宅基地退出影響農(nóng)戶家庭勞動(dòng)生產(chǎn)率的內(nèi)在作用機(jī)制。

　　一、理論分析與研究假說

　　一般而言，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步、農(nóng)業(yè)技術(shù)效率改善、人力資本積累和家庭剩余勞動(dòng)力有效轉(zhuǎn)移是提高農(nóng)戶家庭勞動(dòng)生產(chǎn)率的有效途徑[7]，前三項(xiàng)能有效增加農(nóng)業(yè)收入，促進(jìn)農(nóng)業(yè)部門生產(chǎn)效率的提高，提高農(nóng)戶家庭總勞動(dòng)生產(chǎn)率[8]，后兩項(xiàng)能有效提升農(nóng)戶能力、增加其就業(yè)機(jī)會(huì)，使之獲得更高的非農(nóng)收入，促進(jìn)非農(nóng)部門生產(chǎn)效率的提高，提高農(nóng)戶家庭總勞動(dòng)生產(chǎn)率。中國(guó)農(nóng)村土地系統(tǒng)是由農(nóng)地、宅基地等多要素構(gòu)成的復(fù)雜系統(tǒng)。在宅基地和農(nóng)地“三權(quán)分置”的政策背景下，農(nóng)戶退出宅基地涉及農(nóng)地的處置問題，也即農(nóng)戶家庭資源在農(nóng)業(yè)部門和非農(nóng)部門的重新配置問題。具體來講，宅基地退出主要通過以下三個(gè)路徑影響農(nóng)戶家庭勞動(dòng)生產(chǎn)率：

　　(一)宅基地退出通過農(nóng)地規(guī)模轉(zhuǎn)換效應(yīng)影響農(nóng)戶家庭勞動(dòng)生產(chǎn)率

　　在中國(guó)農(nóng)村，農(nóng)地仍然是大多數(shù)農(nóng)民賴以生存的主要生產(chǎn)資料，尤其是在社會(huì)保障體系不完善和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不確定的情況下，農(nóng)地的社會(huì)保障功能和失業(yè)保險(xiǎn)功能在保障農(nóng)民基本生活、維護(hù)社會(huì)公平穩(wěn)定方面的作用不容忽視[9]。因此，目前大多數(shù)農(nóng)戶退出宅基地后在較低分配風(fēng)險(xiǎn)和較高生存保障的生存?zhèn)惱碇湎耓10]，往往會(huì)選擇保留農(nóng)地的承包經(jīng)營(yíng)權(quán)，這必然涉及農(nóng)戶農(nóng)地資源優(yōu)化配置問題。一般來說，農(nóng)戶家庭決策目標(biāo)是最大化家庭總收入，宅基地退出導(dǎo)致“人地分離”使得農(nóng)業(yè)耕作半徑拉長(zhǎng)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本上升。要實(shí)現(xiàn)“最優(yōu)化”，最主要的方法是進(jìn)行市場(chǎng)交易，而市場(chǎng)運(yùn)作的效率取決于交易成本。對(duì)于退宅農(nóng)戶來講，存在兩個(gè)市場(chǎng)可供比較：第一，勞動(dòng)力市場(chǎng)。農(nóng)戶可以選擇雇傭勞動(dòng)力進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，但值得注意的是，農(nóng)村勞動(dòng)力市場(chǎng)往往面臨道德風(fēng)險(xiǎn)，這將導(dǎo)致監(jiān)督成本增加。第二，土地市場(chǎng)。農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)的發(fā)育與完善可以通過農(nóng)地的邊際產(chǎn)出拉平效應(yīng)和交易收益效應(yīng)來促進(jìn)資源配置效率的提高[11]，且不用考慮監(jiān)督成本問題。兩市場(chǎng)比較下，退宅農(nóng)戶可能優(yōu)先選擇流轉(zhuǎn)出部分或全部農(nóng)地以重新確定農(nóng)業(yè)的最優(yōu)經(jīng)營(yíng)規(guī)模，以達(dá)到與農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的均衡匹配，從而最大化農(nóng)業(yè)收入，提高農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)效率，進(jìn)而提高家庭總勞動(dòng)生產(chǎn)率。

　　(二)宅基地退出通過非農(nóng)勞動(dòng)力供給效應(yīng)影響農(nóng)戶家庭勞動(dòng)生產(chǎn)率

　　中國(guó)農(nóng)村居民非農(nóng)收入增長(zhǎng)是農(nóng)村居民收入增長(zhǎng)的重要來源。然而勞動(dòng)力市場(chǎng)因素、戶籍制度約束及農(nóng)戶自身社會(huì)融入度等不確定性因素的存在使得農(nóng)村勞動(dòng)力的非農(nóng)轉(zhuǎn)移呈現(xiàn)出一種“候鳥型流動(dòng)”現(xiàn)象[12]，這一方面造成土地剛性需求與粗放利用并存，農(nóng)村土地資源閑置浪費(fèi);另一方面，受工作能力、務(wù)工成本等限制，農(nóng)戶家庭剩余勞動(dòng)力并不能向非農(nóng)部門有效轉(zhuǎn)移[13]，從而造成部分非農(nóng)生產(chǎn)效率的損失。宅基地退出政策的實(shí)施，在盤活農(nóng)村閑置資源的同時(shí)，幫助農(nóng)民向就業(yè)機(jī)會(huì)多、基礎(chǔ)設(shè)施完善的區(qū)域轉(zhuǎn)移，一方面，直接降低了非農(nóng)勞動(dòng)力務(wù)工成本，緩解了農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力的流動(dòng)約束;另一方面，遷入地?fù)碛休^多的就業(yè)機(jī)會(huì)和受教育機(jī)會(huì)，可以滿足剩余勞動(dòng)力二次就業(yè)的需求，也有利于提升農(nóng)戶家庭現(xiàn)有及潛在非農(nóng)勞動(dòng)力的工作技能水平，進(jìn)而增加農(nóng)戶家庭非農(nóng)勞動(dòng)力供給，提高農(nóng)戶家庭總勞動(dòng)生產(chǎn)率。

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