摘要：案件壓力是人民法院一直以來所面臨的突出問題。立案作為司法系統(tǒng)的“入口”，承擔(dān)了繁重的壓力化解任務(wù)。法院在立案環(huán)節(jié)采取延伸審查范圍、向外分流案件、開展訴前調(diào)解、制定立案政策等方式來化解案件壓力，實(shí)現(xiàn)司法供給與司法需求相平衡。但.是，壓力化解策略的過度使用會(huì)對(duì)案件受理活動(dòng)產(chǎn)生不利影響，引發(fā)立案難等后果。登記制改革在規(guī)范案件受理活動(dòng)的同時(shí)卻限制了壓力化解策略的使用，導(dǎo)致法院案件壓力的階段性增加。在法院仍面臨“社會(huì)過度復(fù)雜性”背景下，在立案環(huán)節(jié)化解案件壓力不可避免，比較妥善的選擇是以“組織復(fù)雜性”應(yīng)對(duì)“社會(huì)復(fù)雜性”，即構(gòu)建復(fù)雜化的立案制度結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)案件受理與壓力化解的適度分離與相互共存。

　　關(guān)鍵詞：案件壓力;能動(dòng)司法;立案政策;登記制改革

　　《律師世界》作為湖北省律師協(xié)會(huì)會(huì)刊，自1982年創(chuàng)刊，2004年之前一直是國內(nèi)外公開發(fā)行的律師專業(yè)刊物，讀者遍及全國各地及歐美地區(qū)。

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　　一、問題的提出

　　作為一種治理活動(dòng)，司法面對(duì)社會(huì)利益需求，負(fù)擔(dān)著建立和維護(hù)社會(huì)秩序的責(zé)任。因而，作為司法活動(dòng)的組織載體，法院往往會(huì)面臨各種壓力。從理論層面講，法院所面臨的壓力可以抽象為一種復(fù)雜性和不確定性。法院通過案件裁判來化簡復(fù)雜性，為社會(huì)運(yùn)行提供確定性和穩(wěn)定性。通過裁判機(jī)制來化簡復(fù)雜性構(gòu)成司法系統(tǒng)與其他系統(tǒng)的本質(zhì)差異。不過，司法的現(xiàn)實(shí)運(yùn)作不同于理論預(yù)設(shè)。在案件壓力不斷加大的背景下，法院所面臨的復(fù)雜性可能超出裁判機(jī)制的功能負(fù)荷。這既表現(xiàn)為“訴訟爆炸”引發(fā)的案多人少困境，也表現(xiàn)為疑難復(fù)雜案件引發(fā)的處理難題。在司法實(shí)踐中，法院轉(zhuǎn)而通過一系列補(bǔ)充機(jī)制來化簡這種“過度復(fù)雜性”①。已有對(duì)于司法運(yùn)作的實(shí)證研究揭示出諸多補(bǔ)充機(jī)制，包括司法批復(fù)、案件請(qǐng)示、審判委員會(huì)討論等化解案件壓力的正式制度，以及判例的自發(fā)性援引、審判長連席會(huì)議調(diào)審組織等非正式制度②。這些補(bǔ)充機(jī)制提高了法院化解案件壓力，化簡“過度復(fù)雜性”的制度能力。

　　法院化解案件壓力的補(bǔ)充機(jī)制存在于立案、審判和執(zhí)行等多個(gè)環(huán)節(jié)。現(xiàn)有研究主要關(guān)注審判環(huán)節(jié)的案件壓力化解，缺乏對(duì)其他環(huán)節(jié)的相應(yīng)關(guān)注。但是，在司法實(shí)踐中，立案活動(dòng)發(fā)揮的壓力化解功能也十分突出。立案是民眾日常生活的“生活世界”與法律系統(tǒng)產(chǎn)生關(guān)聯(lián)的“人口處”，立案環(huán)節(jié)的案件壓力化解主要是通過對(duì)案件的審查和篩選來完成。通過立案環(huán)節(jié)的案件過濾，將不能受理的糾紛排除在外，從而化簡案件壓力。根據(jù)訴權(quán)理論，訴訟要件的適法性是案件篩選和審查的主要標(biāo)準(zhǔn)。不過，在社會(huì)過度復(fù)雜性的背景下，法院的案件受理在一定程度上超出了訴訟要件適法性的范疇，法院需要采取多種策略來化解由過度復(fù)雜性所生發(fā)的案件壓力。但是，過于注重化解案件壓力會(huì)對(duì)案件受理活動(dòng)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而引發(fā)立案難和立案亂等問題。

　　案件受理與壓力化解是法院立案工作需要兼顧平衡的兩方面問題。推動(dòng)立案改革，實(shí)現(xiàn)案件受理活動(dòng)的規(guī)范化，需要以不弱化立案環(huán)節(jié)的案件壓力化解功能為前提。這構(gòu)成了社會(huì)治理對(duì)立案改革的現(xiàn)實(shí)要求。本文擬采取實(shí)證研究方法，以人民法院在立案環(huán)節(jié)的壓力化解策略為研究內(nèi)容，分析壓力化解策略的負(fù)面后果，探究如何在推動(dòng)司法體制綜合配套改革背景下兼顧案件受理和壓力化解兩方面目標(biāo)。文章經(jīng)驗(yàn)材料主要來源于筆者在數(shù)省多地基層人民法院和上級(jí)人民法院的實(shí)證調(diào)研，具體包括以下兩個(gè)方面：一是對(duì)法官的訪談，以及對(duì)法院立案材料的收集;二是對(duì)該省立案登記制改革實(shí)施情況匯報(bào)材料的收集，這些材料基本反映了該省各基層法院立案與登記制改革實(shí)施的總體情況。雖然經(jīng)驗(yàn)材料來源于一時(shí)一地，不同地區(qū)的司法實(shí)踐存在很大差異，相關(guān)研究具有一定局限性，但通過深人的經(jīng)驗(yàn)研究，有助于形成對(duì)人民法院立案工作與登記制改革的深人理解。

　　二、法院為何在立案環(huán)節(jié)化解案件壓力

　　法院設(shè)立立案部門的出發(fā)點(diǎn)是由立案部門對(duì)案件的起訴統(tǒng)一進(jìn)行審核，決定是否受理案件。案件審查和過濾是立案部門的初始功能”[1]。法院的案件審查旨在確定案件的適法性，包括訴的提起的適法性和訴的適法性。其中，訴的適法性，即訴訟要件的審查是案件審查的核心。案件審查可以防止不具有適法性的案件進(jìn)人法院，引發(fā)司法系統(tǒng)的功能過載和運(yùn)行紊亂。在長期發(fā)展過程中，立案部門在案件審查過濾的初始功能之外，還承擔(dān)了案件分流糾紛調(diào)解和訴訟服務(wù)等多重功能。立案部門的功能延伸既是司法為民、能動(dòng)司法建設(shè)等因素的外部推動(dòng)，也反映了法院化解案件壓力的內(nèi)在需求。

　　(一)案件壓力的主要類型

　　從抽象層面看，案件壓力是司法系統(tǒng)所承受的一種環(huán)境壓力。案件壓力構(gòu)成環(huán)境壓力的現(xiàn)實(shí)形態(tài)。案件壓力受到經(jīng)濟(jì)社會(huì)、政治因素的影響，呈現(xiàn)出多樣化的形態(tài)。根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，可以對(duì)案件壓力作出不同的分類。有研究將法院的案件壓力分為“案件增加型負(fù)擔(dān)”和“功能增加型負(fù)擔(dān)”[2]。在司法實(shí)踐中，法院不僅要解決案件所涉及的法律問題，同時(shí)也需要緩和當(dāng)事人之間的關(guān)系沖突，解決案件背后的治理問題和政策問題。從這個(gè)角度切人，可以將法院所面臨的案件壓力分為關(guān)系壓力、治理壓力和政策壓力。

　　一是關(guān)系壓力。在中國傳統(tǒng)法律思維和實(shí)踐中，人們總是強(qiáng)調(diào)情(人情)、理(天理、事理)、法(國法)三者并重。其中，“情”既有情節(jié)、情況等事實(shí)關(guān)系的含義，也有人與人之間友好關(guān)系的意思[3]。紅紛圓滿解決的標(biāo)志是當(dāng)事人之間恢復(fù)了和諧狀態(tài)[24]227。受到傳統(tǒng)法律思維的影響，法院在案件審理過程中，需要努力緩和當(dāng)事人之間的關(guān)系沖突。但是，法院所受理的很多案件的社會(huì)關(guān)系復(fù)雜，矛盾激烈。要實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人之間的友好關(guān)系，十分困難。蒂利將糾紛概括為從輕微的侮辱性言語到小規(guī)模傷害，再到大規(guī)模沖突的具體過程。個(gè)體的交往期望未能滿足，產(chǎn)生氣，氣的螺旋上升，進(jìn)而推動(dòng)傷害行為不斷升級(jí)57-7%。日常生活中的糾紛也遵循這一邏輯。個(gè)體在8常交往中因?yàn)?ldquo;常識(shí)性衡平感”的缺失，產(chǎn)生氣，氣不斷累積，矛盾隨之激化并不斷激化。一方提起訴訟，實(shí)際上意味著關(guān)系沖突的升級(jí)。伴隨訴訟環(huán)節(jié)的推進(jìn)，當(dāng)事人之間關(guān)系沖突可能進(jìn)一步加重。在案件審理過程中，法官稍有不慎，則有可能引致氣的爆發(fā)，出現(xiàn)“民轉(zhuǎn)刑”現(xiàn)象。實(shí)際上，關(guān)系壓力主要出現(xiàn)在家庭糾紛和相鄰糾紛當(dāng)中。這兩類糾紛發(fā)生熟人社會(huì)和親密關(guān)系內(nèi)部，雙方當(dāng)事人之間存在大量矛盾，郁結(jié)了很深的氣。對(duì)于此類案件，有法官總結(jié)到：“案件都很簡單，關(guān)鍵是案件中的人不好應(yīng)付”。