摘 要：“開放性悖論”近年來成為創新管理領域的研究重點。本研究針對高新技術企業面臨的創新獨占問題，研究企業雙元導向創新獨占機制對知識產權協同及開放式創新績效的影響機制。實驗結果表明：正式化或非正式化導向創新獨占機制與知識產權協同、開放式創新績效間存在“倒U型”關系;知識產權協同有利于企業開放式創新績效的提升，知識產權協同在雙元導向創新獨占機制對開放式創新績效的影響機制中存在不完全中介作用;齊美爾鏈接在雙元導向創新獨占機制與知識產權協同間具有調節作用，即強齊美爾鏈接下創新獨占機制對知識產權協同的正向影響變得顯著，弱齊美爾鏈接下兩者間的“倒U型關系”仍較為明顯。

　　關 鍵 詞：正式化導向創新獨占機制;非正式化導向創新獨占機制;知識產權協同;開放式創新績效;齊美爾鏈接

　　在全球化創新合作日益深入、國家知識產權強國政策不斷推進的大環境下，企業為獲得長遠的生存與發展，主動加強與外部知識源的合作，以擴大內部研發和實現技術的全面創新[1]。創新需要開放的知識產權環境，但創新商業化的過程卻需要保護。研究指出企業在與外部伙伴進行知識產權協同的過程中，知識的互動與轉移導致企業面臨知識產權的泄露與溢出風險，溢出效應下的受益者能夠通過模仿來利用創新者的產品獲益[2]。在這種情況下，企業通常采取知識產權的保護戰略與隔離機制限制知識流動，避免知識意外泄露到外部實體，而知識產權協同的核心活動是促進知識間的交流與流動?；诖?，為提升企業開放式創新績效，如何平衡創新獨占機制與知識產權協同間的矛盾顯得尤為重要。

　　研究表明創新獨占機制是一種激勵與約束機制，能夠有效防止知識產權溢出行為。Kylheiko等[3]通過實證研究證明知識產權獨占性對企業國際化開放性創新活動有正向影響，知識產權保護程度越高的企業，其專利的增加更能顯著的提升企業價值，促使企業開放式創新績效的增長;曹勇等[4]提出獨占性對企業創新績效產生正向影響。但是隨著組織學習研究的深入，越來越多的學者認為企業創新獨占機制與開放式創新績效間并非簡單的線性關系[5-6]。但由于創新獨占機制對企業創新活動影響的復雜性，目前鮮有文獻將雙元導向創新獨占機制、知識產權協同與開放式創新績效納入同一研究范疇，深入探討以知識產權協同為中介的雙元導向創新獨占機制對開放式創新績效的內在影響路徑。不僅如此，現有研究還忽視一個重要的事實：企業間建立的齊美爾鏈接可能會影響創新獨占機制與知識產權協同間的關系，特別是在企業追求協同創新、協同開發與協同利用的過程中，齊美爾鏈接的封閉性能夠創造更多的網絡穩定性，顯著提高外部知識網絡的規模和密度及知識供需雙方的信任程度，直至有效的促進企業間知識產權協同活動。

　　鑒于此，本研究以高新技術企業為研究對象，將雙元導向創新獨占機制、知識產權協同與開放式創新績效納入同一研究體系，希望能解決如下問題：企業的雙元導向創新獨占機制與企業間的知識產權協同活動會對開放式創新績效產生何種影響，齊美爾鏈接如何影響企業創新獨占機制與開放式創新績效間的關系。研究框架，如圖1所示。

　　1 理論基礎及研究假設

　　1.1 雙元導向創新獨占機制與開放式創新績效

　　創新獨占機制強調企業對創新行為產出的授權、保護與管制。Hall等[7]、Henttonen等[8]將雙元導向創新獨占機制劃分為正式化導向創新獨占機制和非正式化創新獨占機制，其中正式化導向創新獨占機制主要涉及以知識產權為核心的專利、商標、工業設計、版權、雇傭合同等法律機制;非正式化導向創新獨占機制主要涉及人力資源管理、商業秘密、技術復雜性、時間領先、互補性資產等能力。開放式創新績效是企業在實施開放式創新過程中，通過整合內、外部知識、技術、信息資源并轉化為自身的創新能力而獲得的創新績效。開放式創新模式下，潛在模仿者及機會主義行為使知識資產面臨復制、剽竊或泄露的風險[9]。Henkel等[10]研究認為適度的、可控的正式化導向創新獨占機制能夠有效減少企業外部關聯方的機會主義行為，增加企業創造新知識和價值的機會，提升企業開放式創新績效。辛德強等[11]研究表明適度的非正式化導向創新獨占機制有助于營造信任、開放的合作氛圍，提升企業間交流與合作。但創新獨占機制對創新活動的影響具有一定復雜性，企業過度重視創新獨占機制的實施，可能也會帶來負面作用。例如，企業采取較弱的創新獨占機制，使得產品面臨被潛在競爭者通過學習、模仿或商業竊密的形式開發，以此擠壓市場份額并攫取原屬創新企業創新成果帶來的創新收益;而企業強有力的保護機制也存在一定風險，強創新獨占機制形成較低的知識流動性，企業無形資產與后續創新難以結合，創新能力的下降對創新績效產生一定阻礙作用。企業過度關注企業知識產權溢出效應并加強知識產權保護將無法從開放式創新中獲益。綜上，企業創新獨占機制應存在最佳臨界點，在臨界點之前，開放式創新績效隨著創新獨占機制強度的增強而增加，臨界點之后，開放式創新績效則呈反方向變動，如圖2所示。張墨等[12]在對開放式創新與獨占機制的系統耦合關系的分析中提出企業創新獨占機制對創新活動的正向效果和負向作用是同時存在的。Laursen等[13]也提出正式化或非正式化創新獨占機制與企業開放式創新績效間可能呈現曲線相關性。綜上所述，提出假設H1：

　　H1a：正式化導向創新獨占機制與開放式創新績效存在倒U型關系。

　　H1b：非正式化導向創新獨占機制與開放式創新績效存在倒U型關系。

　　1.2 雙元導向創新獨占機制與知識產權協同

　　在開放式創新的背景下，知識產權協同指企業通過內外部的知識產權合作與交流，進行資源、信息和技能的同步共享過程。同知識產權合作相比，知識產權協同更強調參與雙方的同步性、關注參與個體間各自行為的制訂。Miozzo等[14]認為適度的創新獨占機制可以使協同雙方減少不必要的知識產權所有權的沖突，規避知識產權的泄露。李梓涵昕等[15]提出過度的知識交流不利于創新，企業應選擇專利、保密協議、合同等保護機制來確保知識共享。適度的創新獨占機制能夠控制特定和有價值的知識資產，向潛在合作伙伴發出創新能力信號，易于合作伙伴間相互識別，并提醒潛在用戶關于技術的可用性，促進企業間發生知識產權協同的行為，如某些企業通過篩選專利數據庫來確定潛在的知識產權協同伙伴。但在嚴格的創新獨占機制環境下，相關企業各自因過度強調已有的權力、強調自我的知識積累而不愿共享有關知識，造成組織間知識共享和共創受阻，降低整體的知識產權協同效率。本研究認為創新獨占機制在一定范圍內有利于企業間知識產權協同，超過某一值后，企業獲取新知識的動力變小，降低創新獨占機制對企業間知識產權協同所引起的正向效果。綜上所述，提出假設H2：

　　H2a：正式化導向創新獨占機制與知識產權協同存在倒U型關系。

　　H2b：非正式化導向創新獨占機制均與知識產權協同存在倒U型關系。

　　1.3 知識產權協同與開放式創新績效

　　在充分競爭的商業社會下，企業績效的本質來源是創新，創新方式決定創新的績效進而決定企業整體績效[16]。傳統的觀點認為企業只有控制稀缺、有價值的資源才能獲得競爭優勢，而開放驅動的競爭環境中，利用企業間的資源互補性才能為企業帶來潛在利益[17]。Cohen等[18]提出企業在開放式創新過程中需要更多元化的信息渠道，從不同群體和渠道獲取知識能夠提升企業開放式創新績效，如知識產權協同中各合作主體之間異質性程度越高，更易于獲得互補性資產，提高知識的新穎性和異質度，便于企業通過多種知識的結合來產生新的組合，提高突破性創新的概率，促進開放式創新績效的提升。王文華等[19]提出內外部知識的順利整合與利用是提高開放式創新績效的關鍵，內外部資源在企業開放式創新過程中相互補充，提高知識創新效率、獲取技術領先優勢，推動更多有創意和復雜的創新產生，實現創新績效最大化[20]。綜上所述，提出假設H3：

　　H3：知識產權協同對開放式創新績效存在正向作用。

　　推薦閱讀：績效與薪酬管理論文免費文獻