[摘 要]合規管理是建設具有中國特色國際領先的能源互聯網企業的內在要求，國網禹城市供電公司構建基于業法融合的一體化合規管理體系，明確“五項堅持”合規原則，落實“三道防線”工作責任，注重關口前移，深化過程管控，加強隊伍建設，形成公司合規管理“免疫系統” 和“自愈體系”，真正讓法治成為公司重要軟實力和核心競爭力。
[關鍵詞]合規管理，業法融合
合規，通俗來講就是指遵循、遵守或滿足特定的要求，這些要求不是隨意制定，通常是來自法律法規的規定、行政執法機關的決定、規章制度、行為準則、社會道德和公司內部規范。因此，可以將合規分為三個層次，一是對法律法規的遵守;二是信守合同、行業自律規則和其他社會公約、道德規范、履行社會責任，恪守企業道德誠信;三是遵守公司內部規范流程[1]。
一、電網企業加強合規管理體系建設的必要性
(一)合規管理體系建設是建設法治企業的必然要求
當前我國正處于實現“兩個一百年”奮斗目標的歷史交匯期，建設法治企業是新時代堅持和發展中國特色社會主義的基本方略，是國有企業高質量發展的必然要求，是電力企業面對改革發展的內在要求。合規管理作為法治央企建設的重要組成部分，正在逐步規劃和落實當中。2014年11月，國務院國資委召開了中央企業法治工作會議，其中明確提出中央企業進一步提升合規管理能力，開展合規管理工作和進行合規試點;2015年12月，《關于全面推進法治央企建設的意見》中提出各中央企業在健全依法決策機制、依法參與市場競爭、依法開展國際化經營等方面，著力強化依法合規經營，并強調轉變法律管理職能，從以風險防范為主，向法律風險防范、合規管理和法律監督一體化推進轉變。
(二)合規管理體系建設是遵從外部監管的必然要求
電網企業業務條線繁多，業務界面交叉錯綜，受到發改委、能源局、國資委等多個部門的監管和規制。據不完全統計，2020年以來，監管機構出臺能源電力行業監管政策文件200余項，金融行業監管政策文件300余項;中央經濟工作會議在反壟斷、數據收集使用、金融創新、優化營商環境等方面提出了更高的監管要求，公司面臨的監管壓力越來越大。同時，民眾對國有企業特別是涉及民生領域央企的關注越來越多，公司面臨的社會監督壓力非常大。應對這些變化，公司需要持續提升合規管理水平，主動適應監管、回應民眾期待。
(三)合規管理體系建設是降低企業內部風險的有力措施
電網企業規模體量大，組織結構復雜，企業與員工之間的關系同樣錯綜復雜，由此產生的合規風險義務主體極易混淆，法律關系和責任難以分割，為企業經營埋下風險和隱患，甚至造成巨額國有資產的流失。日常實踐中，合規工作易淪為公司生產經營、投資交易和行政事務的附庸，甚至當作公司快速發展的“絆腳石”。2021年國網公司“兩會”工作報告明確“一業為主、四翼齊飛、全要素發力”的總體布局，強調“更加聚焦主責主業，更加注重提質增效”。這些都對法治合規工作提出了新的要求，電網企業要更加深入地融入中心工作，堅持問題導向和目標導向，推進更高水平的業法融合、規法融合，加強全面風險、內部控制、法務與合規協同運轉，更加注重制度完善，更加注重風險防范，更加注重價值創造，充分發揮法治在公司深化改革、高質量發展中的引領、規范和保障作用，真正讓法治成為公司重要軟實力和核心競爭力[2-5]。
二、構建業法融合的合規管理體系的主要做法
(一)“五項堅持”明確合規原則
1.堅持黨的領導。始終把堅持黨的領導作為引領公司合規管理的基本方向，把黨的方針政策要求融入合規管理各項工作，充分發揮公司黨委對合規管理工作把方向、管大局、促落實的領導作用。
2.堅持全面覆蓋。將合規要求貫徹到各業務領域、各層級機構以及全體員工，貫穿決策、執行、監督全流程。針對性加強重點領域、重點環節、重點對象合規管理，確保不留盲區、不留死角。
3.堅持業規融合。推進合規與業務融合，將合規要求嵌入各業務關鍵環節，與公司中心工作、全員職責和經營管理深度融合，做到與業務發展同步部署、同步實施，形成長效機制，促進合規管理體系有效運行。
4.堅持規法融合。持續推進合規與法律的相互融合，把合規管理作為推動法務管理與企業經營管理有效融合的重要抓手和預防企業重大法律糾紛案件發生的有效手段， 促進企業法治建設能力和依法治企水平的全面提升。
5.堅持文化引領。培育“人人合規、 事事合規、 時時合規”的合規文化，以合規文化建設引領合規管理深入人心。強化全員合規意識， 筑牢合規經營的思想基礎， 推動形成依法合規、誠信經營的價值觀[6-7]。
(二)“三道防線”落實工作責任
成立由公司“一把手”任主要領導的合規管理委員會，負責合規管理的組織領導和統籌協調，負責研究決定合規管理重大事項，指導、監督和評價合規管理等工作。由公司法律專業分管領導兼任合規管理負責人，負責組織制訂合規管理戰略規劃、參與提出重大決策合規意見、領導合規管理牽頭部門開展工作、向公司決策機構報告，并負責組織起草合規管理年度報告等。堅持黨對合規管理工作的領導，建立向黨組織匯報合規管理工作常態機制，建立業務部門、合規管理部門及監督部門各負其責的“三道防線”。
業務部門履行第一道防線職責。負責本領域日常合規管理工作，做到“管業務必須管合規”，按照合規要求完善業務管理制度和流程，主動開展合規風險識別和隱患排查、發布合規預警、開展合規審查，及時向牽頭部門報告合規風險事項，妥善應對處置合規風險事件。
