摘要：中國地域遼闊、人口眾多、資源分布不均，所以經濟、快捷的鐵路普遍占有更大的優勢，成為一種受廣泛使用的運輸方式。文章發表在《黑龍江交通科技》上，是社科論文發表范文，供同行參考。

　　關鍵詞：聯合創新,中國鐵路,鐵路體制,四元主體

　　在中國，鐵路是國家的重要基礎設施、大眾化的交通工具，在中國綜合交通運輸體系中處于骨干地位。中國的鐵路建設始于清朝末年，經過一個多世紀的建設和發展，中國目前已經擁有僅次于美國和俄羅斯的全球第三大鐵路網、以及全球最大規模的高速鐵路網。

　　引言

　　新制度學派的制度選擇與變遷理論也許對我們更有用處。本文準備較多地以它的一些理論假說或原理作為分析工具。例如：對制度創新主體的經濟人假設，把制度創新納入新古典經濟學分析框架之中，重視政府在制度創新中的特殊作用等等。不過，中國鐵路體制的變遷在因為新制度經濟學而得到解釋的同時，也可能對它的一些假說提出挑戰，也可以說是對它的完善和修正提供一些啟示。

　　一、三茂鐵路的建設及三茂鐵路公司的創建與發展

　　80 年代以前，中國的鐵路分為“國家鐵路”(中央政府建設和管理)和“地方鐵路”(地方政府建設和管理)。 50 年代末，按照所謂的“兩條腿走路”的方針(即依靠中央和地方)，一些省市集資建設了地方鐵路。 80 年代以來，地方鐵路建設的規模擴大、速度加快。 1984 年，國家計委、國家經委、鐵道部和財政部聯合頒布了《關于發展地方鐵路的幾項政策建議》，對地方鐵路的地位、作用及有關政策作了規定。盡管絕大部分鐵路是由中央政府投資建設和管理，但是，地方鐵路的建設畢竟使一些地方政府有了一定的投資和管理權。從某種意義上說，是對中央集權或壟斷的一點突破。不過，不能夸大這種突破，實質上還是在國家內部，由中央向地方的有限度的放權而已，不可能超越計劃經濟體制。

　　二、四元變遷主體2的形成及其角色變化政府的特殊作用

　　1、四元變遷主體的形成及其角色變化

　　鐵路體制在廣東的創新，是由多元主體共同參與和推動的。首先，民眾形成一個制度創新主體。 1986 年廣東省 26 名省人大代表聯名上書，是民眾已久的呼聲正式有組織的反映。根據以下幾點，我們可以認定，民眾確實是作為第一個制度創新的主體而出現的：第一，三茂鐵路國家已納入計劃幾十年，民眾肯定多次呼吁，而國家一直無力建成。到了 80 年代中期再次呼吁時，肯定不再抱有在原有體制下由國家投資為他們修建鐵路的希望。第二，此時的廣東民眾已經過多年的市場經濟知識的熏陶和市場經濟體制的實踐。他們已經明白，突破原有體制，更能實現他們的愿望。

　　2、政府的特殊作用

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　　下面將具體分析政府活動的方式、手段、限度等，這樣可凸現政府變遷行為的特殊性。

　　兩級放松管制。

　　政府的放松管制分為兩個層級：第一層級是中央政府放松對以地方政府為主體的創新主體的管制;第二層級是地方政府放松對三茂鐵路公司的管制。首先是前者。當廣東省政府代表民眾向中央政府提出合資修建三茂鐵路的要求(實際上就是要求放松進入鐵路行業的管制)時，中央政府很快同意(前面已分析了原因)。另外，還同意放松了其它許多方面的管制，主要有：融資管制;允許地方政府出面組建企業化的三茂鐵路公司;允許地方政府憑投資分享鐵路資產所有權等等。

　　第二層級是地方政府放松對三茂鐵路公司的管制。它屬于政企關系的調整。廣東省政府得到中央允許后，創建了三茂鐵路公司，理論上仍然把它界定為“省屬國有企業”5 。不過并沒有在三茂公司再生產出原有的“政企不分”。雖然，三茂公司現在仍然受一些干預，主管部門之間也有扯皮現象，但是基本上是政企分開的。作為主管部門的廣東省經委，只是宏觀上的協調，不干預公司的經營活動。

　　三、鐵路投資和融資管制的放松及其誘發的制度變遷的拓展和深化

　　1、鐵路體制創新的突破口--放松對投資和融資的管制

　　從三茂鐵路建設的資金籌集情況(第一部分)看，投資主體多元化了，不僅有政府的投資，也有民眾和企業投資，不僅有國內投資者，也有國外投資者。融資渠道也多元化了，有國家或鐵道部(代表中央政府)撥款、地方財政撥款、國際金融組織貸款、國內銀行貸款和發行債券等。在其它非自然壟斷行業，國家投資、融資及其它方面的管制放松，比鐵路行業更早。許多行業也不一定是從投資融資開始。但是鐵路行業確實是從投資融資體制創新開始的。

　　2、國家對投資、融資管制的放松誘發的其它制度變遷。

　　產權制度的深刻變革。投資主體多元化，必然導致所有權主體多元化。從三茂公司的產權分享情況(第一部分)看，開始是廣東省政府與中央政府按比例分享產權，打破了中央獨資獨有的局面。改造成股份公司后，產權主體更是多元化、變動性也提高了。對這一產權關系的變化，政府是以文件形式予以認定的(國務院文件， 1992 ， 44 號;國家計委和鐵道部， 1992 )。

　　四、制度創新的績效評價

　　要對建立三茂鐵路體制這種制度創新進行績效評價，并不是容易的事情。“三茂鐵路的地位和作用”與“三茂鐵路體制本身的效率評價”及“參與這種創新活動的效率分析”難以嚴格分開。客觀上三者是內在聯系的，尤其是在新體制建立初期，體制產生和成長又是與修建和運營鐵路融為一體的情況下，這種區分是不可能的，也是不科學的。

　　首先，制度的創新加速了鐵路建設。依靠新體制，只用了四年時間建成了在舊體制下計劃了四十年而未能建成的三茂鐵路。它對于粵西地區經濟發展及其它方面(包括創造就業機會，)的良性影響無法估量，對全國鐵路網的建設也起了重要作用。

　　總之，三茂鐵路體制創新的經驗證實了新制度學派的許多重要理論假說。但是同時也為對一些理論假說或觀點進行完善或修正提供了一些啟示，或者說是證偽。

　　國家鐵路是指由中國國務院鐵路主管部門管理的鐵路，簡稱國鐵。國務院鐵路主管部門就是指中國鐵路總公司，管理是指對國家鐵路的行政管理。

　　論文發表中心提醒您：《黑龍江交通科技》于1978年創刊，由黑龍江省交通廳主管，黑龍江省交通科學研究所、黑龍江省公路學會、黑龍江省交通科技情報總站主辦。

　　主要參考資料：

　　1.國家計委、鐵道部， 1992 ：《國家計委、鐵道部關于發展中央和地方合資建設鐵路的意見》。

　　2.國務院文件，國發( 1992 ) 44 號：《國務院批轉國家計委、鐵道部關于發展中央和地方合資建設鐵路意見的通知》。

　　3.國家計委、鐵道部， 1991 ：《關于大力發展合資鐵路的若干政策建議》。