摘要：經濟一體化進程的加速和科學技術的飛速發展使越來越多的跨國公司在海外設立研發機構，以增強其在海外的競爭優勢。跨國公司在華研發投資對中國實現技術的跨越式發展提供了良好的機遇，但也對技術創新能力較差的中國企業提出了嚴峻的挑戰。本文分析了跨國公司對我國產生的經濟效應并提出了應對的策略。

　　關鍵詞：跨國公司 研發投資 效應分析 策略選擇

　　Abstract: economic integration to accelerate and rapid development of science and technology to make more and more multinational company set up r&d centers in overseas, in order to enhance its overseas competitive advantage. Multinational companies in r&d investment to China to realize technology great-leap-forward development with a good opportunity, but also of the technology innovation ability is bad Chinese enterprise puts forward a serious challenge. This paper analyzes the multinational companies in China to produce economic effect and puts forward the strategy to deal with.

　　Keywords: multinational company r&d investment effect analysis policy choice

　　中圖分類號： F832.48 文獻標識碼：A 文章編號：

　　一、跨國公司在華研發投資的效應分析

　　跨國公司在華研發投資的效應分為溢出效應和擠出效應。溢出效應是用來描述技術擴散的外在性。技術溢出效應是指通過技術的非自愿擴散，促進了當地技術和生產力水平的提高，是經濟外在性的一種表現。擠出效應是指由于跨國公司在東道國的研發投資對當地技術和生產力的進步起到阻礙作用的情形。跨國公司在華研發投資的效應，可從這兩方面來分析。

　　(一)跨國公司在華研發投資的溢出效應

　　跨國公司在華設立研發機構在給本土帶來更多的機遇，具體來說跨國公司研發投資的溢出效應可分為以下三個方面：

　　1.可以彌補中國研發投資不足，改善中國研發投資結構

　　當前國際競爭的實質是知識和技術的競爭，技術競爭更是國際競爭的核心和關鍵。技術競爭從根本上說是由一個國家的研發能力決定的，我國研發投資不足是制約我國研發能力的瓶頸之一。跨國公司在華研發投資的迅速增長可以有效彌補中國研發投資的不足。

　　2.培養和優化了人力資源結構

　　近年來，我國人才特別是高科技人才外流問題嚴重。根本的原因在于國外提供了更為優越的工作條件和環境，以及優厚的薪酬。進入21世紀，跨國公司在華設立了大量研發機構并招募人才，同時提供了相對優厚的條件，留住了部分國內優秀人才，也吸引了相當數量的國外人才。他們在為跨國公司在華研發機構服務的同時，獲得了再培訓的機會，提升了自身的整體素質和競爭意識。從長遠來講，隨著國內經濟的發展和國內企業勢力的增強，人才將會在國內企業和跨國公司之間互相流動，從而在整體上培養和優化了我國的人力資源結構。

　　3.促進了產業結構和出口結構的調整和優化

　　21世紀初，隨著我國經濟的飛速發展和宏觀環境的不斷改善，跨國公司大量增加在華研發投資活動，不斷用高新技術改造傳統產業，以提高產業的科技含量和提升產業競爭力。外商投資結構的改善，通過前向連鎖和后向連鎖，帶動了我國產業結構的調整和升級，提高了國內產業的整體科技水平。隨著產業結構的調整和升級，我國產品出口結構也不斷優化，出口產品術含量和附加值不斷提升，特別是工業制成品、機電產品和其它高科技產品在出口產品中所占的比重逐年增加，出口產品的國際競爭力也不斷增強，產品出口結構日趨優化。

　　(二)跨國公司在華研發投資的擠出效應

　　跨國公司在華設立研發機構在給本土帶來創新機遇的同時，也帶來了它的消極影響和沖擊，即擠出效應。跨國公司在華研發投資的擠出效應可分為以下三個方面：

　　1.導致短期內人才流失和人才結構的失衡

　　跨國公司在華設立研發機構，雖然從長遠來講，有利于人才的培養和結構的優化，但從短期來講，由于跨國公司在技術、資金、待遇等方面具有絕對的優勢，在爭奪人才方面，將會成為國內研發機構強有力的競爭對手，從而會導致這些國內研發機構的人才流失(這種流失不僅是流入跨國公司在華研發機構，還有可能被跨國公司派出國外)，進一步削弱了國內研發機構的競爭力，加劇了國內研發機構與跨國公司研發機構之間人才結構的失衡。

　　2.對國家科技安全可能構成威脅

　　跨國公司在華設立研發機構后將會吸引大批優秀人才的加入，這些國內優秀的科研人才可能會帶走一些積累多年的先進經驗、先進技術和市場網絡，甚至可能會帶走一些危及國家安全的保密技術。特別是在我國特有的體制條件下，這種技術流失更容易發生，從而對國家科技安全構成威脅。此外，跨國公司還可能會利用我國核心技術產權不清、產權保護意識淡薄等弱點，以較低的成本輕易地購買到國內的核心技術。

　　3.加劇了國內市場的競爭

　　跨國公司對華研發投資的根本目的是要促進產品的本土化和獲取更多的市場份額。由于跨國公司本身在研發資金實力、研發條件、研發環境、研發人才等方面的優勢，以及由于其外資身份所享受到的各種優惠政策，使得其在競爭上具有國內企業所無法比擬的先天優勢。相反，國內企業本身在技術水平、營銷策略和品牌等方面遠遠落后于跨國公司，這時，研發上的劣勢將會使得國內企業在競爭中處于更為不利的地位。

　　二、應對跨國公司在華研發投資的對策建議

　　跨國公司在華研發投資有利也有弊，但從總體上來講，利大于弊。作為發展中國家，我國必須站在戰略的高度充分認識與跨國公司的研發合作，盡可能融入其中，以增強自身的技術創新能力，加快創新型國家的建設步伐。在與跨國公司進行過程中，也應該采取有效的措施，將其可能造成的負面影響降到最低的水平。應對跨國公司在華研發投資的對策建議，應該從兩方面來提出，即從擴大溢出效應和減少擠出效應兩方面來提出政策建議。

　　(一)發揮跨國公司在華研發投資溢出效應的政策建議

　　1.積極吸引跨國公司在我國設立研發機構

　　只有大力吸引外資研發機構，才能確保有足夠可資借鑒的技術和管理經驗進駐我國。當前，我國吸引外資投資研發需要做好以下兩方面工作:第一，要加強基礎設施的建設和知識產權的保護力度，規范并優化我國的市場環境。基礎設施的優劣直接決定了研發機構的區位選擇，我國要改進供電、交通、物業管理等基礎設施和金融服務、信息服務等配套服務水平。知識產權的保護可以鼓勵知識的公開，有利于發揮溢出效應，同時還可以保護我國自主研發的科研成果，避免逆向溢出。第二，應制定具有針對性的鼓勵政策。以往我國的鼓勵政策主要著眼于財政稅收方面的優惠，但是，研發機構的良性運作還需要政府在其他很多方面加以改進。

　　2.保障人才合理流動，促進溢出效應發揮

　　面對目前我國人才單向流動所造成的人才流失現象，可采取以下一些措施吸引人才回流。首先，政府可以制有吸引力的政策措施，提供補償津貼吸引并留住研發人才，財力雄厚的大企業可以為他們提供富有挑戰性的工作和極有吸引力的優厚待遇，并賦予他們在研發工作中相當大的獨立性。其次，聘請華裔專家回國開展短期的研發項目。政府和企業還可以聘請外國專家來華進行研究開發，直接吸收國外先進技術。最后，建立高級人才的流動機制，為人才的合理流動創造必要條件和寬松環境，使人才能在企業、地區間自由流動，加快溢出效應的發揮。

　　3.促進國內企業與跨國公司研發機構全面接觸

　　目前，跨國公司在華設立研發機構的主要目的是研發適應我國市場的產品，為其在華投資企業擴大市場份額服務。因此，跨國公司研發與制造在其內部自成體系，與我國國內相關部門的聯系隨之減弱。我國應采取相應措施，促進本土企業與其全面建立聯系。首先，在地理上實現接近，促進技術溢出。針對跨國公司研發機構較多采用獨資形式的問題，我國應發揮政策導向作用，選擇條件適合的地點，按照跨國公司研發機構的特點設立研發園區，形成具有世界水平的研發集群，并鼓勵國內企業向這些開發區聚集，使之與跨國公司實現更廣泛的接觸，從而使溢出效應通過各種渠道發揮出來。其次，在研發上主動尋求合作，縮短溝通距離。針對跨國公司研發機構與我國企業合作較少的問題，應制定政策，引導本土企業以及國內大學、科研機構等與跨國公司開展合作，促進跨國公司研發機構與本地科研機構在基礎技術、技術信息等方面的交流，并邀請其參與到我國一些科研項目的開發中來。

　　4.加強我國企業的自主研發能力

　　增強本土企業的自主研發能力，提高國家科技創新能力，是我國的長期目標，也是提高溢出效應的有效手段。首先，應鼓勵企業加強自身學習和自主創新，使其成為我國研發主體。對此，政府應給予本土企業資金和智力支持，幫助其實現生產、制造和研發的有機聯結，盡快實現技從研究開發向商品化的轉化，建立起以研究開發促進生產的內在機制，增強企業的自主研發力度。其次，要幫助缺乏自主研發能力的企業與大學、科研機構和跨國公司進行合作和信息溝通，促進研發機構的科研活動與企業的實際需要相聯系。此外，還要通過向缺乏資金支持的企業提供研發融資渠道和貸款擔保，設立風險基金，發展創業資本市場等，使其實現自主研發。最后，對于具有一定規模和技術實力的企業，應鼓勵其建立海外技術研究與開發機構，緊隨世界先進技術的發展步伐，學習、借鑒先進管理模式，鞏固自身技術開發的優勢，在條件具備的情況下，可建立與跨國公司的戰略聯盟，共同分享研發成果。

　　(二)抑制跨國公司在華研發投資擠出效應的政策建議

　　跨國公司在華研發的同時難以避免地會帶來擠出效應。為了有效地應對跨國公司在華研發投資所帶的擠出效應，我們應該采取以下有效措施：

　　1.培養創新型人才，減少擠出效應帶來的人才流失

　　跨國公司在華大量設立研發機構，在短期內將會有大量高科技人才流向這些外資機構。這種人才的流動是市場經濟條件下的必然現象，不能以行政手段或法律手段來加以制止，而必須通過完善人才流動機制和用人機制，對人才的流動加以合理的引導。要從供給人才、吸引人才和留住人才入手，解決人才短缺問題。首先是要完善專業技能人才的培養和供給機制，加強人才培養以增加人才的供給。其次是要確立合理的薪酬制度，給予國內高校、科研機構和企業在用人方面和薪酬設計方面更大的自主權;對特別優秀的人才給予醫療和住房等方面的綜合優惠措施，盡可能做到待遇留人、感情留人。在宏觀層次上，為了適應知識經濟對人才的要求，我國的教育必須改變傳統的培養模式，真正從應試教育轉向素質教育，改變高分低能的狀況，提高人才培養的質量，尤其是要加強創新能力和開拓精神的培養。在微觀層次上，我們要重點加強知識創新人才、科技成果轉化人才和高級管理人才的培養。

　　2.鼓勵本國企業積極進行研發投資，改善擠出效應所帶來的的競爭壓力

　　目前，我國企業在與跨國公司競爭過程中，處于明顯的劣勢地位，特別是在科技含量較高的產業領域，差距更為顯著。根本的原因在于我國企業競爭意識在政府的長期保護下被弱化，市場觀念不強，效率低下。要鼓勵本國企業積極進行研發投資，企業研發投資力度加大的同時，企業的學習能力也會得到提高，這樣就能從跨國公司吸收更多的技術創新能力，提高企業自身的技術創新能力和效率。另外，有條件的企業要積極開展研發國際化，追蹤世界科技發展前沿，提高本土企業與跨國公司地位，推進我國的技術進步。同時，要適時推出“引進來、走出去”的戰略，在積極引進跨國公司增加研發投資的同時，也要大力鼓勵國內具有一定規模和競爭優勢的企業走出國門，在海外設立研發機構，提高中國企業在研發全球化中的地位和作用，建立起國內企業的全球研發網絡。

　　3.強化對中西部的人才、科技傾斜，減少擠出效應對我國區域發展的影響

　　針對目前跨國公司在華研發投資主要集中于東部發達地區的特點， 應加快中西部地區有關外商投資的政策貫徹落實，并針對中西部地區，不斷優化中西部地區的投資環境，加大中西部地區對跨國公司研發投資的吸引力度，引導研發資金向中西部地區的合理傾斜。中西部地區投資環境的優化包括硬環境和軟環境兩個方面:在硬環境方面，主要是要不斷優化基礎設施，不斷促進中西部地區的經濟發展，加強對中西部地區的人才培養;在軟環境方面，要進一步加強對知識產權的保護力度，制定更多的優惠政策和措施，給予外資研發機構公平競爭的市場環境等。

　　四、總結

　　隨經濟全球化和一體化程度的縱深發展，跨國公司研發投資呈現國際化的趨勢。中國憑借自身獨特的優勢，成為跨國公司全球研發投資的主要區位選擇。但同時也應清楚的看到，大量的跨國公司在中國設立研發機構，對中國經濟產生技術溢出效應的同時，也會對中國產生明顯的擠出效應。因此我國政府和企業要積極采取措施，才能充分發揮其優勢規避其劣勢，為中國經濟發展提供強有力的幫助。根據我國經濟發展特點和科技優勢，有針對性地引導跨國公司的研發投資，通過吸引科技人才，打造世界級的創新基地與卓越中心。鼓勵我國企業積極與跨國公司在華的研發機構開展技術合作，在學習的過程中，提高自身的技術創新能力，提升我國企業的國際競爭力，加快區域經濟協調發展，實現中國經濟全面快速發展。

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