[摘 要] ：特許投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)是通過(guò)拍賣(mài)的形式由市場(chǎng)決定價(jià)格的一種方式。當(dāng)現(xiàn)有電廠的發(fā)電量難以滿足用戶的用電需求時(shí)，政府部門(mén)會(huì)向電廠投資者公布用電需求情況以及需要增加的裝機(jī)容量，進(jìn)行招標(biāo)拍賣(mài)，再由投資商報(bào)出自己將建電廠的容量電價(jià)，最終電網(wǎng)公司會(huì)與容量電價(jià)報(bào)價(jià)較低的電廠投資商簽訂合同。通過(guò)這種方式，可以降低電廠造價(jià)，以及制約和規(guī)范電廠投資，達(dá)到社會(huì)效益最大化的效果。

　　[關(guān)鍵詞] ：電力產(chǎn)業(yè),激勵(lì)規(guī)制,問(wèn)題,改革建議

　　一、引言。

　　目前我國(guó)電力產(chǎn)業(yè)存在著市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不合理，電價(jià)混亂的某些弊端，降低了電力產(chǎn)業(yè)的效率。為了解決電力產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)的問(wèn)題，除了加大電力產(chǎn)業(yè)的投入及科技創(chuàng)新之外，最根本的途徑就是進(jìn)行電力產(chǎn)業(yè)的政府規(guī)制體制改革，充分發(fā)揮市場(chǎng)有效競(jìng)爭(zhēng)對(duì)資源配置的作用，從而建立更高效率的電力產(chǎn)業(yè)。

　　二、激勵(lì)性規(guī)制及實(shí)施機(jī)制。

　　(一)激勵(lì)性規(guī)制理論的內(nèi)涵。

　　激勵(lì)性規(guī)制可以理解為以激勵(lì)為基礎(chǔ)的任何規(guī)制。

　　關(guān)于激勵(lì)性規(guī)制的內(nèi)涵，從價(jià)格來(lái)考慮，只要公用事業(yè)單位的價(jià)格結(jié)構(gòu)與其成本結(jié)構(gòu)完全地或部分地?zé)o關(guān)，這就意味著規(guī)制價(jià)格不完全隨著企業(yè)的實(shí)際成本變動(dòng)而調(diào)整，因此企業(yè)可以通過(guò)努力降低成本獲得收益，從而產(chǎn)生了降低成本的激勵(lì)。激勵(lì)性規(guī)制是通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)刺激使企業(yè)提高生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)效率，由此獲得的成果便是給予企業(yè)的報(bào)酬，最終使企業(yè)提高內(nèi)部效率的規(guī)制方法。馬克·赫斯切認(rèn)為激勵(lì)性規(guī)制是把重點(diǎn)放在規(guī)制的目標(biāo)上，允許行業(yè)以獨(dú)特的方法來(lái)滿足這些目標(biāo)，把對(duì)規(guī)制者和受規(guī)制行業(yè)的利潤(rùn)與客觀的績(jī)效指標(biāo)聯(lián)系在一起，實(shí)現(xiàn)規(guī)制者、被規(guī)制者和公眾共贏的局面。總之，激勵(lì)性規(guī)制就是在信息不對(duì)稱領(lǐng)域和自然壟斷領(lǐng)域，為了糾正規(guī)制失靈，通過(guò)激勵(lì)和引導(dǎo)，給受規(guī)制企業(yè)以競(jìng)爭(zhēng)壓力的方式，從而提高企業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)效率，實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化。

　　(二)激勵(lì)性規(guī)制的實(shí)施機(jī)制。

　　常用的激勵(lì)性規(guī)制實(shí)施機(jī)制主要有特許投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)、區(qū)域間比較競(jìng)爭(zhēng)、價(jià)格上限規(guī)制、社會(huì)契約規(guī)制等。

　　1.特許投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)。特許投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)是指在一定的質(zhì)量要求下，通過(guò)拍賣(mài)的形式讓多家企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)某產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的獨(dú)家經(jīng)營(yíng)權(quán)，做到在投標(biāo)階段就對(duì)最佳服務(wù)價(jià)格形成比較充分的競(jìng)爭(zhēng)。特許投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格不是由政府管制者決定，而是由市場(chǎng)決定。特許投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)把價(jià)格壓低到邊際成本，大大提高了壟斷性市場(chǎng)的可競(jìng)爭(zhēng)性，但在技術(shù)和需求不確定性較大的行業(yè)和需要大規(guī)模設(shè)備投資的行業(yè)中，很難采用特許投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)。

　　2.區(qū)域間比較競(jìng)爭(zhēng)。區(qū)域間比較競(jìng)爭(zhēng)是在信息不對(duì)稱的情況下，根據(jù)他人績(jī)效來(lái)確定自己報(bào)酬的一種方式。

　　可以將全國(guó)壟斷性企業(yè)分割成多個(gè)區(qū)域性企業(yè)，這種情況下，低效率區(qū)域的企業(yè)會(huì)受到高效率地區(qū)企業(yè)的刺激，從而提高自身的內(nèi)部效益。通過(guò)這種管制方式，最終達(dá)到促進(jìn)各區(qū)域間企業(yè)有效競(jìng)爭(zhēng)的目的。

　　3.最高限價(jià)規(guī)制。最高限價(jià)規(guī)制是指規(guī)制機(jī)構(gòu)與被規(guī)制企業(yè)之間簽訂價(jià)格合同，規(guī)定價(jià)格的上限，使價(jià)格只能在規(guī)定的上限以下自由變動(dòng)，而且受規(guī)制行業(yè)的價(jià)格上漲幅度不能高于通貨膨脹率。這種方法規(guī)制的不是企業(yè)的利潤(rùn)而是企業(yè)的價(jià)格，所以屬于價(jià)格規(guī)制方法。

　　它不僅有利于企業(yè)提高內(nèi)部效率，還有利于激勵(lì)企業(yè)加強(qiáng)創(chuàng)新。

　　4.社會(huì)契約規(guī)制。社會(huì)契約規(guī)制也稱成本合同規(guī)制，是指規(guī)制機(jī)構(gòu)與受規(guī)制企業(yè)在修訂收費(fèi)時(shí)，簽訂有關(guān)產(chǎn)品價(jià)格、運(yùn)行成本等主要指標(biāo)的契約，規(guī)制機(jī)構(gòu)根據(jù)企業(yè)執(zhí)行的情況實(shí)施相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰措施。這種規(guī)制方式既有法定約束力，又有更大靈活性，屬于激勵(lì)性規(guī)制中的較好方法。

　　三、電力行業(yè)規(guī)制過(guò)程中存在的問(wèn)題分析。

　　(一)電力行業(yè)的現(xiàn)有法律滯后。

　　我國(guó) 1996 年實(shí)施的《中華人民共和國(guó)電力法》是電力行業(yè)經(jīng)營(yíng)基本規(guī)范化的開(kāi)始。《電力法》和《合同法》成為電力行業(yè)法律體系的核心，但隨著電力行業(yè)的快速發(fā)展，特別是電力體制改革的不斷深入，《電力法》和《合同法》內(nèi)容的滯后已不能適應(yīng)電力行業(yè)的變化，也無(wú)法充分發(fā)揮依法引導(dǎo)電力市場(chǎng)體制改革和生產(chǎn)的作用。

　　(二)電力行業(yè)規(guī)制機(jī)構(gòu)職能分散。

　　目前我國(guó)電力行業(yè)規(guī)制職能分散于各個(gè)政府部門(mén)，如電力基礎(chǔ)建設(shè)項(xiàng)目由國(guó)家的發(fā)改委審批，電價(jià)由國(guó)家發(fā)改委及各省物價(jià)部門(mén)管理，成本制定和財(cái)務(wù)監(jiān)督由財(cái)政部門(mén)負(fù)責(zé)等，形成了多頭管理的局面。這不僅造成協(xié)調(diào)成本高，也造成了部門(mén)利益沖突，從而導(dǎo)致各部門(mén)規(guī)制難以取得預(yù)期的效果。

　　(三)行政壟斷現(xiàn)象嚴(yán)重。

　　區(qū)域壁壘一直是中國(guó)電力市場(chǎng)長(zhǎng)期沒(méi)有解決的問(wèn)題，為了實(shí)現(xiàn)政企分開(kāi)，我國(guó)于 1998 年?yáng)|北三省率先建立了省級(jí)電力公司，形成了國(guó)家級(jí)、區(qū)域級(jí)和省級(jí)三個(gè)層面的電力市場(chǎng)。各省的電力公司成為了獨(dú)立的實(shí)體，形成了各省只保證本省的電力供需內(nèi)部平衡，行政壟斷嚴(yán)重的局面，這不僅嚴(yán)重違背了電力體制改革方向，而且形成了嚴(yán)重的地方保護(hù)，造成了社會(huì)資源的浪費(fèi)。

　　(四)現(xiàn)有的監(jiān)管機(jī)構(gòu)缺乏獨(dú)立性。

　　雖然我國(guó)國(guó)務(wù)院授權(quán)成立了專門(mén)的電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)(簡(jiǎn)稱電監(jiān)會(huì))。但是電監(jiān)會(huì)在監(jiān)管過(guò)程中缺乏獨(dú)立監(jiān)管的地位。電力企業(yè)尤其是電網(wǎng)企業(yè)價(jià)格監(jiān)管與成本監(jiān)管不可分割，電力行業(yè)具體的價(jià)格與成本監(jiān)管職責(zé)應(yīng)該完全由電監(jiān)會(huì)統(tǒng)一承擔(dān)。而我國(guó)的發(fā)改委和財(cái)政部們分頭實(shí)施具體監(jiān)管的狀況人為的割裂了本應(yīng)完整的監(jiān)管工作，使得電監(jiān)會(huì)在監(jiān)管過(guò)程中受到干擾而導(dǎo)致喪失公平性，必然影響整個(gè)電力監(jiān)管的效果。

　　(五)電力行業(yè)規(guī)制成本高。

　　規(guī)制機(jī)構(gòu)為了能夠行之有效的執(zhí)行規(guī)制，以及克服規(guī)制者和被規(guī)制企業(yè)之間的信息不對(duì)稱，政府管制機(jī)構(gòu)必須充分掌握有關(guān)信息，那么就需要龐大的官僚機(jī)構(gòu)和支付大量必要的費(fèi)用。政府為實(shí)施規(guī)制而支出的高成本最終是又來(lái)源于稅收，就無(wú)形中增加了企業(yè)和個(gè)人的負(fù)擔(dān)。

　　四、對(duì)我國(guó)電力行業(yè)實(shí)行激勵(lì)性規(guī)制的政策建議。

　　(一)完善電力法律法規(guī)體系。

　　電力市場(chǎng)化改革不能一蹴而就，需要經(jīng)歷曲折的螺旋式的上升過(guò)程。有關(guān)電力市場(chǎng)化改革的法律法規(guī)的制定和實(shí)施應(yīng)當(dāng)在實(shí)踐中得到發(fā)展和檢驗(yàn)。所以在規(guī)制電力行業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)逐步建立和完善電力法律法規(guī)體系，形成以《電力法》為主干，《合同法》、《電力監(jiān)管條例》以及部門(mén)規(guī)章為配套的法律法規(guī)。

　　(二)對(duì)輸配電實(shí)行最高限價(jià)的價(jià)格規(guī)制。

　　輸配電是電力行業(yè)的核心內(nèi)容，而最高限價(jià)規(guī)制又是一種有效的規(guī)制工具，對(duì)輸配電價(jià)格實(shí)行最高限價(jià)規(guī)制，可以說(shuō)是對(duì)癥下藥。規(guī)制機(jī)構(gòu)可以提前制定下一階段的最高限價(jià)，要求在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，輸、配電公司制定的輸配電價(jià)格必須低于最高限價(jià)，并且只能在規(guī)定的最高上限以下自由變動(dòng)，并且定期對(duì)其進(jìn)行調(diào)查和調(diào)整[3]。這樣就對(duì)被監(jiān)管企業(yè)創(chuàng)造了一個(gè)提高效率、降低成本的激勵(lì)機(jī)制，形成了激勵(lì)性監(jiān)管。

　　(三)實(shí)行差別電價(jià)激勵(lì)性措施。

　　在電價(jià)規(guī)制改革的過(guò)程中，價(jià)格監(jiān)管手段的設(shè)計(jì)應(yīng)引入激勵(lì)性規(guī)制，充分利用利益驅(qū)動(dòng)機(jī)制，確保規(guī)制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)與微觀經(jīng)濟(jì)主體經(jīng)濟(jì)利益最大程度的結(jié)合，使政府行為成為企業(yè)的自選行為。首先，積極推進(jìn)實(shí)行兩部制電價(jià)，根據(jù)電廠的固定成本與變動(dòng)成本作價(jià)，把上網(wǎng)電價(jià)分為容量電價(jià)與電量電價(jià)，容量電價(jià)根據(jù)平均成本由政府制定，主要反映發(fā)電廠固定成本的補(bǔ)償，無(wú)論是否發(fā)電，只要有容量在電網(wǎng)里，都會(huì)得到一定的費(fèi)用補(bǔ)償。電量電價(jià)由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)形成，反映變動(dòng)成本的補(bǔ)償，與燃料費(fèi)用以及其管理水平下的成本相關(guān)。管理水平與變動(dòng)成本成正比，管理水平越高，在競(jìng)價(jià)過(guò)程中就能把價(jià)格壓得更低;其次，對(duì)部分高耗能行業(yè)實(shí)行差別電價(jià)政策。限制不符合國(guó)家宏觀產(chǎn)業(yè)政策的高耗能行業(yè)的電力需求，優(yōu)化資源的配置，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化;最后，擴(kuò)大差別電價(jià)實(shí)施范圍。在對(duì)電解鋁、鐵合金、燒堿、電石、水泥、鋼鐵 6 個(gè)行業(yè)繼續(xù)實(shí)行差別電價(jià)的同時(shí)，將鋅冶煉、黃磷 2 個(gè)行業(yè)也納入差別電價(jià)政策實(shí)施范圍。

　　(四)在發(fā)電端引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。

　　競(jìng)爭(zhēng)是企業(yè)發(fā)展的動(dòng)力和創(chuàng)新的源泉，我國(guó)電力行業(yè)應(yīng)積極開(kāi)放發(fā)電市場(chǎng)，吸引更多的廠商進(jìn)入到發(fā)電行業(yè)，發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用。隨著電力行業(yè)引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的逐步深入，雖然將面臨劇烈的陣痛，但競(jìng)爭(zhēng)畢竟會(huì)促進(jìn)我國(guó)電力業(yè)的快速發(fā)展，打破電力行業(yè)原固有的行業(yè)壟斷，這一發(fā)展趨勢(shì)在一定程度上將改變電力投資、開(kāi)發(fā)、利用和分配的模式與格局，從而深刻地影響到電力企業(yè)的運(yùn)營(yíng)方式。

　　[參 考 文 獻(xiàn)].

　　[1][日]植草益。微觀規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京：中國(guó)發(fā)展出版社，1992.

　　[2][美]馬克·赫斯切。管理經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2005.

　　[3]海峽，楊宏山。激勵(lì)性規(guī)制：政府規(guī)制發(fā)展的新趨勢(shì)[J].陜西行政學(xué)院學(xué)報(bào)，2007(4)。

　　[4]齊欣。對(duì)我國(guó)電力行業(yè)規(guī)。制問(wèn)題的分析[D].吉林大學(xué)，2009.

　　[5]唐松林。電力行業(yè)政府監(jiān)管體制改革：國(guó)外經(jīng)驗(yàn)與中國(guó)對(duì)策[J].經(jīng)濟(jì)問(wèn)題探索，2008(8)。