摘 要：區(qū)塊鏈技術是一種新型的生產(chǎn)關系，是一個去中心化的分布式賬本。基于山東省區(qū)塊鏈技術專利現(xiàn)狀，開展專利態(tài)勢及產(chǎn)業(yè)融合研究。對山東省區(qū)塊鏈技術的相關專利進行檢索和清洗，采用定性與定量分析相結(jié)合的方式對篩選出的專利資料進行描述性統(tǒng)計分析。從企業(yè)區(qū)塊鏈、數(shù)字貨幣、區(qū)塊鏈+數(shù)字金融、區(qū)塊鏈+政務+基礎建設、區(qū)塊鏈+其他行業(yè)5個方面提出山東省區(qū)塊鏈技術與產(chǎn)業(yè)融合的發(fā)展方向。

　　關鍵詞：區(qū)塊鏈;專利分析;產(chǎn)業(yè)融合;分布式賬本

　　0 引 言

　　近年來，區(qū)塊鏈呈現(xiàn)出爆炸性增長的趨勢，其應用范圍已不僅僅局限于數(shù)字金融、智能制造、數(shù)字資產(chǎn)交易、供應鏈管理、房地產(chǎn)、法律、物聯(lián)網(wǎng)、智慧城市等領域，最近有研究人員提出將區(qū)塊鏈技術與醫(yī)療衛(wèi)生相結(jié)合，將區(qū)塊鏈技術應用于傳染病預警系統(tǒng)、藥品防偽溯源等領域。區(qū)塊鏈是一種新型技術，而專利信息是新型技術的關鍵體現(xiàn)。從專利信息的角度分析區(qū)塊鏈技術的產(chǎn)生、發(fā)展及競爭態(tài)勢，探究現(xiàn)有區(qū)塊鏈技術的研究現(xiàn)狀、投資現(xiàn)狀，對區(qū)塊鏈技術的發(fā)展具有重要的指導意義。

　　目前國內(nèi)雖已有區(qū)塊鏈專利分析的文獻報道，但尚未有專門研究區(qū)塊鏈技術專利分析的文獻。以山東省為例，通過調(diào)查分析、對比研究、文獻分析法、文獻計量學等研究方法，探索山東省區(qū)塊鏈技術的發(fā)展態(tài)勢，結(jié)果表明其具有創(chuàng)新性;從理論和實證兩個維度探究山東省區(qū)塊鏈技術的專利發(fā)展態(tài)勢，結(jié)果表明其具有開拓性;研究結(jié)果可應用于規(guī)劃制定、企業(yè)研發(fā)、學術研究等領域，在應用范圍上具有普適性。

　　從總體發(fā)展趨勢、年代趨勢、專利權人、技術領域、引文分析等角度對山東省區(qū)塊鏈技術的專利情況進行梳理分析，掌握近年來山東省區(qū)塊鏈的發(fā)展態(tài)勢。通過對山東省區(qū)塊鏈的政策解讀，明晰了山東省區(qū)塊鏈技術產(chǎn)業(yè)融合的發(fā)展方向，為山東省區(qū)塊鏈技術產(chǎn)業(yè)融合的發(fā)展提供決策依據(jù)，為山東省區(qū)塊鏈技術的應用提供幫助，提升山東省的競爭優(yōu)勢。

　　1 區(qū)塊鏈國內(nèi)外發(fā)展現(xiàn)狀

　　2016年，俄羅斯聯(lián)邦中央證券所(NSD)基于區(qū)塊鏈技術實施了一個試點項目;“音樂產(chǎn)業(yè)監(jiān)管機構為了能夠在全球范圍內(nèi)進行版權管理以及征收版稅，已經(jīng)嘗試用區(qū)塊鏈技術建立測試模型”;IBM于2016年7月在新加坡設立了區(qū)塊鏈創(chuàng)新研究中心;世界經(jīng)濟論壇于2016年11月召開了以區(qū)塊鏈政府治理模式的發(fā)展為主題的工作會議。Accenture于2016年對創(chuàng)新理論發(fā)展展開了調(diào)查，區(qū)塊鏈尚處于早期開發(fā)階段，已在13.5%的經(jīng)濟領域得到使用。行業(yè)貿(mào)易組織于2016年創(chuàng)建了電子商業(yè)商會的前身——全球區(qū)塊鏈論壇”。2020年10月，美國國會議員、區(qū)塊鏈核心小組聯(lián)合主席David Schweikert向眾議院能源和商業(yè)委員會提交了一項關于推進區(qū)塊鏈上數(shù)字簽名合法性的法案。2019年3月，澳大利亞工業(yè)、科技和貿(mào)易、旅游與投資部宣布要發(fā)布國家區(qū)塊鏈戰(zhàn)略和路線圖，經(jīng)過長達1年時間的準備，澳大利亞政府于2020年2月7日發(fā)布了“國家區(qū)塊鏈路線圖”。

　　中國在區(qū)塊鏈技術的專利申請量上一直遙遙領先，這與2016年工信部發(fā)布《中國區(qū)塊鏈技術和應用發(fā)展白皮書(2016)》，全國眾多省市也各自出臺了支持區(qū)塊鏈發(fā)展的支持政策不無關系。湯森路透(Thomson Reuters)于2018年3月對世界知識產(chǎn)權組織(Wipo)的數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)進行整理，發(fā)現(xiàn)在2017年提交的有關區(qū)塊鏈的專利申請中，半數(shù)以上來自中國，共有225項，占總數(shù)406項的55.42%，而2016年為59項，其次是美國(2017為91項，2016年為21項)和澳大利亞(2017為13項，2016年為19項)。

　　2016年10月，工業(yè)和信息化部發(fā)布了《中國區(qū)塊鏈技術和應用發(fā)展白皮書(2016)》。白皮書對國內(nèi)外區(qū)塊鏈發(fā)展現(xiàn)狀和典型應用場景進行了系統(tǒng)的歸納總結(jié)，對中國區(qū)塊鏈技術的發(fā)展路線進行了系統(tǒng)性介紹，明確了未來中國區(qū)塊鏈技術標準化的發(fā)展方向和進程。國務院在2016年12月頒布的《“十三五”國家信息化規(guī)劃》中對區(qū)塊鏈技術進行了規(guī)劃，這也是國家級信息化規(guī)劃中首次涉及區(qū)塊鏈技術。

　　各省市也陸續(xù)出臺了相關政策。湖南省出臺的《湖南省區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)發(fā)展三年行動計劃(2020—2022年)》提出四大任務：“加快核心關鍵技術突破、培育區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)生態(tài)、積極拓展區(qū)塊鏈行業(yè)應用、夯實基礎支撐體系”。貴州省出臺了《關于加快區(qū)塊鏈技術應用和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的意見》;廣州市出臺了《廣州市推動區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的實施意見(2020—2022年)》;北京市出臺了《西城區(qū)加強新裝備新技術應用，推進精細化治理和高質(zhì)量發(fā)展賦能計劃》;上海市出臺了《關于印發(fā)上海市2020年節(jié)能減排和應對氣候變化重點工作安排的通知》，研究推動節(jié)能項目和區(qū)塊鏈技術的深度融合。

　　山東省政府網(wǎng)站發(fā)布了《數(shù)字山東發(fā)展規(guī)劃(2018-2022年)》，《規(guī)劃》在培育前沿新興產(chǎn)業(yè)中專門指出區(qū)塊鏈，未來要在山東省區(qū)塊鏈技術應用創(chuàng)新中心的基礎上，對區(qū)塊鏈理論進行深入研究，實現(xiàn)底層技術的突破創(chuàng)新，深入研究所涉及的“智能合約技術、多重共識算法、非對稱加密算法、分布式容錯機制、分布式存儲等關鍵技術”。建設區(qū)塊鏈公共服務平臺，選址設在濟南、青島市，為區(qū)塊鏈應用測試、資格認證及產(chǎn)業(yè)孵化提供相關的支撐服務，對區(qū)塊鏈技術在多個領域的應用做示范，比如電子商務、智能制造、分布式能源上網(wǎng)等。推進區(qū)塊鏈應用向標準化、體系化建設，提高科研院所、龍頭企業(yè)的積極性，鼓勵他們積極參與國家、國際標準建設。《規(guī)劃》還提到支持浪潮集團、中國檢驗檢疫學會共建“中國質(zhì)量鏈”，加快青島“鏈灣”建設等。

　　2 研究方法及數(shù)據(jù)來源

　　本課題圍繞山東省區(qū)塊鏈技術專利發(fā)展態(tài)勢開展相關分析研究，綜合采用文獻分析法、文獻計量學法、調(diào)查分析法、對比分析法等多種研究方法進行研究。文獻分析法主要利用圖書館、互聯(lián)網(wǎng)、數(shù)據(jù)庫等資源，通過檢索引擎搜集整理相關文獻資料，并對文獻進行分析，研究山東省區(qū)塊鏈技術專利現(xiàn)況及具體要求。文獻計量學法主要利用數(shù)學方法和統(tǒng)計學方法對相關的專利和文獻進行定量分析，科學、客觀地反映山東省區(qū)塊鏈專利的發(fā)展態(tài)勢。調(diào)查分析法主要采用文獻調(diào)查和實地調(diào)查的方法分析國內(nèi)區(qū)塊鏈相關政策和區(qū)塊鏈的相關產(chǎn)業(yè)情況。對比分析法主要基于山東省區(qū)塊鏈專利的發(fā)展態(tài)勢，對比分析主要專利權人的專利數(shù)量、專利布局、核心技術，對比分析山東省與國內(nèi)主要區(qū)塊鏈省份的區(qū)塊鏈專利情況和產(chǎn)業(yè)情況，為山東省區(qū)塊鏈技術的發(fā)展和應用提供對策建議。

　　以國家知識產(chǎn)權局收錄的專利數(shù)據(jù)為數(shù)據(jù)源，采取主題檢索和IPC分類號檢索的方式，篩選出山東省區(qū)塊鏈技術的專利，對專利文獻進行清洗和下載。采用定性與定量分析相結(jié)合的方式對篩選出的專利資料進行統(tǒng)計分析，包括申請人的統(tǒng)計分析、專利權人的統(tǒng)計分析、發(fā)明人的統(tǒng)計分析、技術領域分析、申請日統(tǒng)計和公開日統(tǒng)計、高價值專利分析。

　　3 山東省區(qū)塊鏈技術的專利發(fā)展態(tài)勢

　　通過確定檢索關鍵詞，包括區(qū)塊鏈、去中心化、智能合約、比特幣、共識機制、數(shù)字貨幣、分布式賬本、分布式、聯(lián)盟鏈等，專利權人選擇山東進行文獻檢索，研究山東省區(qū)塊鏈技術的專利發(fā)展態(tài)勢。其中以區(qū)塊鏈為檢索詞，檢索到498篇文獻;以分布式賬本為檢索詞，檢索到1篇文獻;以智能合約為檢索詞，檢索到14篇文獻;以聯(lián)盟鏈為檢索詞，檢索到2篇文獻，其他的關鍵詞未檢索到相關文獻。

　　分布式賬本是山東超越數(shù)控電子股份有限公司申請的一種基于塊數(shù)據(jù)和分布式賬本技術的數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理方法及裝置的專利。涉及智能合約專利的專利權人是山東愛城市網(wǎng)信息技術有限公司(6)、山東浪潮質(zhì)量鏈科技有限公司(2)、山東大學(2)、山東望天信息科技有限公司(1)、山東浪潮人工智能研究院有限公司(1)、山東科技大學(1)和山東省科學院自動化研究所(1)。涉及聯(lián)盟鏈專利的專利權人是國家電網(wǎng)有限公司、國網(wǎng)山東省電力公司電力科學研究院和山東浪潮人工智能研究院有限公司。

　　基于區(qū)塊鏈專利，對山東省區(qū)塊鏈技術的發(fā)展態(tài)勢進行分析，通過數(shù)據(jù)的清洗、去重，總共篩選出482條記錄。

　　3.1 年代趨勢分析

　　按照專利公開日進行統(tǒng)計，山東省區(qū)塊鏈申請專利的數(shù)量分別是2021年20項、2020年406項、2019年53項、2018年12項、2017年4項。區(qū)塊鏈專利的數(shù)量經(jīng)歷了2017、2018年的萌芽階段，自2019年開始進入快速增長期。專利數(shù)量的發(fā)展趨勢與地域及全國政策的實行密切相關。

　　3.2 專利權人分析

　　專利權人分析如表1所示。在對山東省區(qū)塊鏈專利機構的區(qū)域分析中，得知它們都是在中國申請的專利，山東省區(qū)塊鏈技術的投資范圍集中在國內(nèi)，未開發(fā)國外區(qū)塊鏈市場。山東省區(qū)塊鏈技術的專利權人多是企業(yè)機構，占70.37%，大專院校占5.97%，其他機構占23.66%。專利權人屬性分布情況與山東省成立的區(qū)塊鏈研究中心有關，山東建立了青島鏈灣和山東航信區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)園兩個區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)園，擁有賽迪(青島)區(qū)塊鏈研究院、山東省區(qū)塊鏈技術應用創(chuàng)新中心、山東省區(qū)塊鏈金融重點實驗室、青島市市北區(qū)區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)研究院、魯信區(qū)塊鏈研究院、山東安可區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究院以及淄博市世聯(lián)區(qū)塊鏈技術研究院。

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