摘 要：區(qū)塊鏈技術(shù)是一種新型的生產(chǎn)關(guān)系，是一個(gè)去中心化的分布式賬本。基于山東省區(qū)塊鏈技術(shù)專利現(xiàn)狀，開展專利態(tài)勢及產(chǎn)業(yè)融合研究。對山東省區(qū)塊鏈技術(shù)的相關(guān)專利進(jìn)行檢索和清洗，采用定性與定量分析相結(jié)合的方式對篩選出的專利資料進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析。從企業(yè)區(qū)塊鏈、數(shù)字貨幣、區(qū)塊鏈+數(shù)字金融、區(qū)塊鏈+政務(wù)+基礎(chǔ)建設(shè)、區(qū)塊鏈+其他行業(yè)5個(gè)方面提出山東省區(qū)塊鏈技術(shù)與產(chǎn)業(yè)融合的發(fā)展方向。

　　關(guān)鍵詞：區(qū)塊鏈;專利分析;產(chǎn)業(yè)融合;分布式賬本

　　0 引 言

　　近年來，區(qū)塊鏈呈現(xiàn)出爆炸性增長的趨勢，其應(yīng)用范圍已不僅僅局限于數(shù)字金融、智能制造、數(shù)字資產(chǎn)交易、供應(yīng)鏈管理、房地產(chǎn)、法律、物聯(lián)網(wǎng)、智慧城市等領(lǐng)域，最近有研究人員提出將區(qū)塊鏈技術(shù)與醫(yī)療衛(wèi)生相結(jié)合，將區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于傳染病預(yù)警系統(tǒng)、藥品防偽溯源等領(lǐng)域。區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N新型技術(shù)，而專利信息是新型技術(shù)的關(guān)鍵體現(xiàn)。從專利信息的角度分析區(qū)塊鏈技術(shù)的產(chǎn)生、發(fā)展及競爭態(tài)勢，探究現(xiàn)有區(qū)塊鏈技術(shù)的研究現(xiàn)狀、投資現(xiàn)狀，對區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展具有重要的指導(dǎo)意義。

　　目前國內(nèi)雖已有區(qū)塊鏈專利分析的文獻(xiàn)報(bào)道，但尚未有專門研究區(qū)塊鏈技術(shù)專利分析的文獻(xiàn)。以山東省為例，通過調(diào)查分析、對比研究、文獻(xiàn)分析法、文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)等研究方法，探索山東省區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展態(tài)勢，結(jié)果表明其具有創(chuàng)新性;從理論和實(shí)證兩個(gè)維度探究山東省區(qū)塊鏈技術(shù)的專利發(fā)展態(tài)勢，結(jié)果表明其具有開拓性;研究結(jié)果可應(yīng)用于規(guī)劃制定、企業(yè)研發(fā)、學(xué)術(shù)研究等領(lǐng)域，在應(yīng)用范圍上具有普適性。

　　從總體發(fā)展趨勢、年代趨勢、專利權(quán)人、技術(shù)領(lǐng)域、引文分析等角度對山東省區(qū)塊鏈技術(shù)的專利情況進(jìn)行梳理分析，掌握近年來山東省區(qū)塊鏈的發(fā)展態(tài)勢。通過對山東省區(qū)塊鏈的政策解讀，明晰了山東省區(qū)塊鏈技術(shù)產(chǎn)業(yè)融合的發(fā)展方向，為山東省區(qū)塊鏈技術(shù)產(chǎn)業(yè)融合的發(fā)展提供決策依據(jù)，為山東省區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用提供幫助，提升山東省的競爭優(yōu)勢。

　　1 區(qū)塊鏈國內(nèi)外發(fā)展現(xiàn)狀

　　2016年，俄羅斯聯(lián)邦中央證券所(NSD)基于區(qū)塊鏈技術(shù)實(shí)施了一個(gè)試點(diǎn)項(xiàng)目;“音樂產(chǎn)業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)為了能夠在全球范圍內(nèi)進(jìn)行版權(quán)管理以及征收版稅，已經(jīng)嘗試用區(qū)塊鏈技術(shù)建立測試模型”;IBM于2016年7月在新加坡設(shè)立了區(qū)塊鏈創(chuàng)新研究中心;世界經(jīng)濟(jì)論壇于2016年11月召開了以區(qū)塊鏈政府治理模式的發(fā)展為主題的工作會議。Accenture于2016年對創(chuàng)新理論發(fā)展展開了調(diào)查，區(qū)塊鏈尚處于早期開發(fā)階段，已在13.5%的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域得到使用。行業(yè)貿(mào)易組織于2016年創(chuàng)建了電子商業(yè)商會的前身——全球區(qū)塊鏈論壇”。2020年10月，美國國會議員、區(qū)塊鏈核心小組聯(lián)合主席David Schweikert向眾議院能源和商業(yè)委員會提交了一項(xiàng)關(guān)于推進(jìn)區(qū)塊鏈上數(shù)字簽名合法性的法案。2019年3月，澳大利亞工業(yè)、科技和貿(mào)易、旅游與投資部宣布要發(fā)布國家區(qū)塊鏈戰(zhàn)略和路線圖，經(jīng)過長達(dá)1年時(shí)間的準(zhǔn)備，澳大利亞政府于2020年2月7日發(fā)布了“國家區(qū)塊鏈路線圖”。

　　中國在區(qū)塊鏈技術(shù)的專利申請量上一直遙遙領(lǐng)先，這與2016年工信部發(fā)布《中國區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用發(fā)展白皮書(2016)》，全國眾多省市也各自出臺了支持區(qū)塊鏈發(fā)展的支持政策不無關(guān)系。湯森路透(Thomson Reuters)于2018年3月對世界知識產(chǎn)權(quán)組織(Wipo)的數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)進(jìn)行整理，發(fā)現(xiàn)在2017年提交的有關(guān)區(qū)塊鏈的專利申請中，半數(shù)以上來自中國，共有225項(xiàng)，占總數(shù)406項(xiàng)的55.42%，而2016年為59項(xiàng)，其次是美國(2017為91項(xiàng)，2016年為21項(xiàng))和澳大利亞(2017為13項(xiàng)，2016年為19項(xiàng))。

　　2016年10月，工業(yè)和信息化部發(fā)布了《中國區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用發(fā)展白皮書(2016)》。白皮書對國內(nèi)外區(qū)塊鏈發(fā)展現(xiàn)狀和典型應(yīng)用場景進(jìn)行了系統(tǒng)的歸納總結(jié)，對中國區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展路線進(jìn)行了系統(tǒng)性介紹，明確了未來中國區(qū)塊鏈技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的發(fā)展方向和進(jìn)程。國務(wù)院在2016年12月頒布的《“十三五”國家信息化規(guī)劃》中對區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行了規(guī)劃，這也是國家級信息化規(guī)劃中首次涉及區(qū)塊鏈技術(shù)。

　　各省市也陸續(xù)出臺了相關(guān)政策。湖南省出臺的《湖南省區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)發(fā)展三年行動計(jì)劃(2020—2022年)》提出四大任務(wù)：“加快核心關(guān)鍵技術(shù)突破、培育區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)生態(tài)、積極拓展區(qū)塊鏈行業(yè)應(yīng)用、夯實(shí)基礎(chǔ)支撐體系”。貴州省出臺了《關(guān)于加快區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的意見》;廣州市出臺了《廣州市推動區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的實(shí)施意見(2020—2022年)》;北京市出臺了《西城區(qū)加強(qiáng)新裝備新技術(shù)應(yīng)用，推進(jìn)精細(xì)化治理和高質(zhì)量發(fā)展賦能計(jì)劃》;上海市出臺了《關(guān)于印發(fā)上海市2020年節(jié)能減排和應(yīng)對氣候變化重點(diǎn)工作安排的通知》，研究推動節(jié)能項(xiàng)目和區(qū)塊鏈技術(shù)的深度融合。

　　山東省政府網(wǎng)站發(fā)布了《數(shù)字山東發(fā)展規(guī)劃(2018-2022年)》，《規(guī)劃》在培育前沿新興產(chǎn)業(yè)中專門指出區(qū)塊鏈，未來要在山東省區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新中心的基礎(chǔ)上，對區(qū)塊鏈理論進(jìn)行深入研究，實(shí)現(xiàn)底層技術(shù)的突破創(chuàng)新，深入研究所涉及的“智能合約技術(shù)、多重共識算法、非對稱加密算法、分布式容錯(cuò)機(jī)制、分布式存儲等關(guān)鍵技術(shù)”。建設(shè)區(qū)塊鏈公共服務(wù)平臺，選址設(shè)在濟(jì)南、青島市，為區(qū)塊鏈應(yīng)用測試、資格認(rèn)證及產(chǎn)業(yè)孵化提供相關(guān)的支撐服務(wù)，對區(qū)塊鏈技術(shù)在多個(gè)領(lǐng)域的應(yīng)用做示范，比如電子商務(wù)、智能制造、分布式能源上網(wǎng)等。推進(jìn)區(qū)塊鏈應(yīng)用向標(biāo)準(zhǔn)化、體系化建設(shè)，提高科研院所、龍頭企業(yè)的積極性，鼓勵他們積極參與國家、國際標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)。《規(guī)劃》還提到支持浪潮集團(tuán)、中國檢驗(yàn)檢疫學(xué)會共建“中國質(zhì)量鏈”，加快青島“鏈灣”建設(shè)等。

　　2 研究方法及數(shù)據(jù)來源

　　本課題圍繞山東省區(qū)塊鏈技術(shù)專利發(fā)展態(tài)勢開展相關(guān)分析研究，綜合采用文獻(xiàn)分析法、文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)法、調(diào)查分析法、對比分析法等多種研究方法進(jìn)行研究。文獻(xiàn)分析法主要利用圖書館、互聯(lián)網(wǎng)、數(shù)據(jù)庫等資源，通過檢索引擎搜集整理相關(guān)文獻(xiàn)資料，并對文獻(xiàn)進(jìn)行分析，研究山東省區(qū)塊鏈技術(shù)專利現(xiàn)況及具體要求。文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)法主要利用數(shù)學(xué)方法和統(tǒng)計(jì)學(xué)方法對相關(guān)的專利和文獻(xiàn)進(jìn)行定量分析，科學(xué)、客觀地反映山東省區(qū)塊鏈專利的發(fā)展態(tài)勢。調(diào)查分析法主要采用文獻(xiàn)調(diào)查和實(shí)地調(diào)查的方法分析國內(nèi)區(qū)塊鏈相關(guān)政策和區(qū)塊鏈的相關(guān)產(chǎn)業(yè)情況。對比分析法主要基于山東省區(qū)塊鏈專利的發(fā)展態(tài)勢，對比分析主要專利權(quán)人的專利數(shù)量、專利布局、核心技術(shù)，對比分析山東省與國內(nèi)主要區(qū)塊鏈?zhǔn)》莸膮^(qū)塊鏈專利情況和產(chǎn)業(yè)情況，為山東省區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用提供對策建議。

　　以國家知識產(chǎn)權(quán)局收錄的專利數(shù)據(jù)為數(shù)據(jù)源，采取主題檢索和IPC分類號檢索的方式，篩選出山東省區(qū)塊鏈技術(shù)的專利，對專利文獻(xiàn)進(jìn)行清洗和下載。采用定性與定量分析相結(jié)合的方式對篩選出的專利資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，包括申請人的統(tǒng)計(jì)分析、專利權(quán)人的統(tǒng)計(jì)分析、發(fā)明人的統(tǒng)計(jì)分析、技術(shù)領(lǐng)域分析、申請日統(tǒng)計(jì)和公開日統(tǒng)計(jì)、高價(jià)值專利分析。

　　3 山東省區(qū)塊鏈技術(shù)的專利發(fā)展態(tài)勢

　　通過確定檢索關(guān)鍵詞，包括區(qū)塊鏈、去中心化、智能合約、比特幣、共識機(jī)制、數(shù)字貨幣、分布式賬本、分布式、聯(lián)盟鏈等，專利權(quán)人選擇山東進(jìn)行文獻(xiàn)檢索，研究山東省區(qū)塊鏈技術(shù)的專利發(fā)展態(tài)勢。其中以區(qū)塊鏈為檢索詞，檢索到498篇文獻(xiàn);以分布式賬本為檢索詞，檢索到1篇文獻(xiàn);以智能合約為檢索詞，檢索到14篇文獻(xiàn);以聯(lián)盟鏈為檢索詞，檢索到2篇文獻(xiàn)，其他的關(guān)鍵詞未檢索到相關(guān)文獻(xiàn)。

　　分布式賬本是山東超越數(shù)控電子股份有限公司申請的一種基于塊數(shù)據(jù)和分布式賬本技術(shù)的數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理方法及裝置的專利。涉及智能合約專利的專利權(quán)人是山東愛城市網(wǎng)信息技術(shù)有限公司(6)、山東浪潮質(zhì)量鏈科技有限公司(2)、山東大學(xué)(2)、山東望天信息科技有限公司(1)、山東浪潮人工智能研究院有限公司(1)、山東科技大學(xué)(1)和山東省科學(xué)院自動化研究所(1)。涉及聯(lián)盟鏈專利的專利權(quán)人是國家電網(wǎng)有限公司、國網(wǎng)山東省電力公司電力科學(xué)研究院和山東浪潮人工智能研究院有限公司。

　　基于區(qū)塊鏈專利，對山東省區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展態(tài)勢進(jìn)行分析，通過數(shù)據(jù)的清洗、去重，總共篩選出482條記錄。

　　3.1 年代趨勢分析

　　按照專利公開日進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，山東省區(qū)塊鏈申請專利的數(shù)量分別是2021年20項(xiàng)、2020年406項(xiàng)、2019年53項(xiàng)、2018年12項(xiàng)、2017年4項(xiàng)。區(qū)塊鏈專利的數(shù)量經(jīng)歷了2017、2018年的萌芽階段，自2019年開始進(jìn)入快速增長期。專利數(shù)量的發(fā)展趨勢與地域及全國政策的實(shí)行密切相關(guān)。

　　3.2 專利權(quán)人分析

　　專利權(quán)人分析如表1所示。在對山東省區(qū)塊鏈專利機(jī)構(gòu)的區(qū)域分析中，得知它們都是在中國申請的專利，山東省區(qū)塊鏈技術(shù)的投資范圍集中在國內(nèi)，未開發(fā)國外區(qū)塊鏈?zhǔn)袌觥Ｉ綎|省區(qū)塊鏈技術(shù)的專利權(quán)人多是企業(yè)機(jī)構(gòu)，占70.37%，大專院校占5.97%，其他機(jī)構(gòu)占23.66%。專利權(quán)人屬性分布情況與山東省成立的區(qū)塊鏈研究中心有關(guān)，山東建立了青島鏈灣和山東航信區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)園兩個(gè)區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)園，擁有賽迪(青島)區(qū)塊鏈研究院、山東省區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新中心、山東省區(qū)塊鏈金融重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、青島市市北區(qū)區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)研究院、魯信區(qū)塊鏈研究院、山東安可區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究院以及淄博市世聯(lián)區(qū)塊鏈技術(shù)研究院。

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