摘 要：[目的/意義]我國專利數量巨大，但質量高低不齊。高質量專利對技術追蹤、技術引進和資產管理極其重要，低質劣質專利則會阻礙科技創新的評估。聚焦高質量專利并進行挖掘可以獲取更加深層與核心的情報，但高質量專利篩選卻如“大海撈針”，目前尚無可行的識別篩選方法。探索適合中國專利的高質量專利評價模型及篩選方法迫在眉睫。

　　[方法/過程]通過文獻調研法對當前專利質量及評價進行綜合歸納的基礎上，延伸并界定高質量專利的內涵，對專利質量評價維度及指標進行創新拓展，構建分級、分層的多維視角專利質量評價指標體系，并基于創新指標體系建立高質量專利識別方法流程模型，最后以上海市高質量專利分布現狀為例驗證了方法模型的實用性及可行性，并為創新主體提出相應建議。[結果/結論]研究結果表明本文提出的高質量專利指標模型及識別方法具有較強的科學性和可操作性，利用該指標模型和識別方法可對某地區或某領域的大批量專利進行篩選識別，為實現專利技術情報的科學高效利用提供有價值的參考。

　　關鍵詞：專利質量;評價指標;識別方法;專利分析

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　　我國作為專利大國，自從20世紀80年代中期以來，專利申請數量一直呈現指數級增長趨勢，申請總量連續多年穩居世界第一[1]。專利申請數量能夠保持快速增長是我國科技創新速度加快和創新能力提升的體現，展現出我國良好的技術創新發展面貌。國家越來越意識到提升知識產權質量的緊迫性并倡導提升專利質量，明確指出了知識產權創造主體的注意力應該由數量轉向質量，并提出實施專利質量提升工程，加大培育核心專利，強化知識產權的創造、保護和運用，以促使我國從專利大國向專利強國邁進。

　　高質量專利是專利管理和運營的優質資源來源，對創新主體進行專利資產分級、許可轉讓、專利戰略布局、投融資以及專利維權訴訟至關重要。在海量專利數據中，對相關行業起到關鍵促進作用、蘊含巨大經濟效益或戰略價值的高質量專利只占極小的比例，而這些極少數的專利才是技術追蹤、技術引進、專利資產管理的精華。那么，怎樣識別和篩選出這些少數的高質量專利成為后期專利運營的基礎，是整個專利情報挖掘和利用的前提。

　　當前，關于專利質量評價和篩選的研究逐漸受到學界關注，但針對“高質量”專利篩選的方法鮮見，且大多數研究只是單純構建專利質量評價指標，沒有實證檢驗且指標不具有針對性，很多指標因考慮因素過于龐雜而難以操作。因此，構建一套可行的高質量專利識別方法現實意義重大、任務緊迫。本文則從專利質量的內涵入手，全面界定高質量專利的內涵，深化拓展高質量專利評價指標和篩選的維度，提出多視角的專利質量評價指標體系，系統構建了高質量專利篩選流程模型，從根本處和細微處解決高質量專利篩選實踐中存在的痛點，最后以上海市為例驗證指標模型的科學性和可行性，以期為有關實踐提供參考借鑒。

　　1 文獻回顧

　　1.1 相關概念辨析

　　專利集技術、法律、經濟信息于一體，體現出發明主體的發明策略和行為，以及技術發展背景和發展程度。專利包含著解決某一具體問題的詳細技術方案，記載了世界各國的新技術、新工藝、新產品、新方法以及新的科技與市場發展動態[2]，擁有專利的效果是對法律包裝里面技術內容的排他性經營權[3]。

　　專利質量的概念較為抽象，目前已有的研究基本都從技術、法律和經濟層面定義專利質量。徐明等認為應從專利創造的技術進步性、專利審查的穩定通過性和專利應用的經濟效益性3個角度對專利質量這一概念進行闡述[4]。黃薇提出專利質量是指專利的一組關于專利獨占屬性滿足要求的程度，它包括法律、技術、產業、市場等方面的影響因素[5]。

　　朱雪忠等認為專利質量是專利技術對使用者形成競爭力的重要程度，它是一個以法律有效性為底線，以專利技術的先進性為核心，體現專利經濟價值的相對概念[6]。宋河發等提出專利質量是一件專利技術水平高，撰寫較好，能經得起審查、無效和訴訟程序的具有較大市場價值的情況，本質是一件專利滿足專利“三性”(新穎性、創造性和實用性)的程度[7]。本文贊同專利質量應該綜合考慮專利包含的多維度信息，但是不同維度和不同評價指標下得到的“高質量”或“低質量”專利集合也會不同。

　　高質量專利是專利質量評價結果的綜合體現，研究者的關注角度不同對高質量專利內涵的界定也不同。Schakerman M等利用專利維持率來研究專利質量，維持率高則表明專利質量較高[8]。馬廷燦等提出權利要求的數量、專利的技術覆蓋范圍(也稱專利寬度)、專利族的大小、保護區域的數量、美國專利數量、三方專利數量、PCT申請數量以及專利維持年限與專利質量成正相關[2]。徐明認為專利只有同時滿足技術進步性、法律審查通過性和經濟利益性3個評價項目下的特定標準，方能認定為高質量專利[4]。

　　可以看出，當前研究中的高質量專利內涵界定主要是從專利體現的技術、經濟和法律角度進行的細化或者概括，并未考慮專利的戰略價值，這在專利的分級管理中欠缺全面性，因為戰略性專利是專利權人專利資產管理的重要組成部分。本文中高質量專利的內涵增加了戰略角度的考量，即高質量專利指的是具備較高技術含量和文本質量、權利穩定性高、當前或未來市場競爭力強、具有較強進攻或防御戰略價值的專利。

　　1.2 專利質量評價研究

　　如何從海量專利數據中識別出高質量專利，排除因授權不當產生的“垃圾專利”和“問題專利”的影響，對把握技術創新真實水平和專利的科學利用至關重要。對專利大數據進行篩選的前提是明確高質量專利篩選的指標。當前專利質量評價指標研究大致包含技術、法律、經濟3個層面的定量或定性指標。

　　技術層面的研究主要側重于技術先進性、技術方案內容和技術前景與廣度。胡諜等認為發明專利的技術性與進步性較實用新型和外觀設計專利更高，應當將有效發明專利占比納入評價指標體系[9]。朱雪忠等認為評價專利質量的主要標準是專利技術的重要性和先進性，并用專利的總數量作為專利技術強度表征之一[6]。鄭素麗等將專利的引用信息、維持年限、權利要求項數等指標作為專利質量高低的評價指標[10]。Schettino F等用被引次數、權利要求數、專利族大小作為專利質量指標[11]。

　　李春燕等認為專利被引次數是專利技術重要程度的衡量指標[12]。Putnam J提出專利族大小是專利質量評價的重要指標[13]。Merges R P用申請人數量、發明人數量、引用前5年重要專利數量、PCT專利數量等指標評價專利質量[14]。Albert M B等則用專利引用科技文獻的平均數量，即科學關聯度來考察專利申請人的技術創新與最新科技發展的關聯程度[15]。

　　經濟層面的研究主要側重于市場適應情況、專利運營情況及市場未來預期情況。Hall B H等認為一項專利正是因為其受到保護才確保發明能夠實施，進而可以進一步實現商業化[16];王浩根據馬克思勞動價值論中的價值與使用價值的二元論的觀點，指出超額剩余價值是評價新技術質量的重要指標[17]。

　　徐明等認為專利應當具有經濟性，專利技術的最終使用者將其物化于產品，通過降低成本或提高商品質量來賺取更多利潤[4]。宋河發等提出機構專利實際經濟質量包括實施專利數量占全部專利申請量的比例和單位實施專利產生的實際價值兩個指標[7]。

　　法律層面的研究側重于專利權利穩定性、保護強度和侵權可判定性。Ernst H提出將專利授權率、有效專利率等作為專利質量指標[18];Wagner R P認為專利滿足的新穎性、非顯而易見性及其清晰充分的表述程度是專利法定性評價的最重要指標[19];Graf S W指出專利質量評價應包括專利主題、實用性、新穎性、非顯而易見性、恰當的文字描述與可實現性以及信息的披露程度[20];黃慶等提出了包括授權量和授權率在內的專利質量評價指標體系[21];宋河發等人認為專利質量法律審查下的評價指標應包含實用性、新穎性、創造性和申請文書的公開性[7]。李春燕等認為應當考慮一項專利的糾紛案件數量、專利訴訟勝訴情況以及抵御專利異議的情況[12]。徐明等提出重點應該是如何通過“穩定的”法律審查，而不是在法律審查過程中遭遇異議、復審等再順利解決[4]。赫英淇等從專利審查的角度指出，高質量專利要求授權的專利權利要求邊界清晰、保護范圍適當，并且授予的專利權權利穩定[22]。