摘要：探索斯坦福大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新影響力及其創(chuàng)新優(yōu)勢，對提升我國高校科技創(chuàng)新水平具有重要的借鑒意義。基于INCOPAT全球知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)平臺獲取的11547條數(shù)據(jù)，選取專利申請量和專利階L度指標(biāo)，結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新影響力指數(shù)的數(shù)學(xué)模型和信息可視化技術(shù)，探究斯坦福大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的影響力及其創(chuàng)新優(yōu)勢。研究結(jié)果顯示斯坦福大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的影響力遠遠高于世界總體水平，影響力指數(shù)隨時間呈明顯的周期性變動;技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢領(lǐng)域集中在C(化學(xué)、冶金)、A(人類生活必需)、G(物理)、H(電學(xué))四個IPC部類的46個技術(shù)領(lǐng)域。

　　關(guān)鍵詞：斯坦福大學(xué);技術(shù)創(chuàng)新影響力;技術(shù)優(yōu)勢;專利計量

　　0 引言

　　創(chuàng)新型國家是以技術(shù)創(chuàng)新為經(jīng)濟社會發(fā)展核心驅(qū)動力的國家。高校作為科技成果和專利產(chǎn)出的重要來源，是科技創(chuàng)新的重要基地。探索并測度世界高校科技創(chuàng)新的典范——斯坦福大學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新影響力及其創(chuàng)新優(yōu)勢，對提升我國高校科技創(chuàng)新水平，加快一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)具有重要的理論意義和實踐意義。斯坦福大學(xué)不僅是一所享譽世界的研究型大學(xué)，更是高科技產(chǎn)業(yè)的孵化器。然而在二十世紀(jì)上半葉，它還是一所名不見經(jīng)傳的地方性院校。第二次世界大戰(zhàn)之后，斯坦福大學(xué)異軍突起，迅速發(fā)展成為當(dāng)今世界上最頂尖大學(xué)之一。斯坦福大學(xué)的崛起也因此成為學(xué)界研究的對象，學(xué)者們從不同角度多層面考察斯坦福大學(xué)的發(fā)展歷史[1]、斯坦福與硅谷的雙贏模式[2]、產(chǎn)學(xué)研合作以及協(xié)同創(chuàng)新經(jīng)驗[3-4]、科技管理機制[5]、科技成果轉(zhuǎn)化機制及技術(shù)授權(quán)辦公室(0mce ofTechnology Licensing，OTL)的中介作用[6]等，全方位發(fā)掘斯坦福大學(xué)的成功經(jīng)驗。在本項研究中我們以斯坦福大學(xué)申請的專利作為研究對象，對其創(chuàng)新能力進行量化測度，揭示斯坦福大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的世界影響力以及技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢，以期為我國研究型大學(xué)科技創(chuàng)新能力的提升提供一些有價值的量化參考。

　　反映技術(shù)創(chuàng)新能力的一個重要方面就是專利的申請，一個機構(gòu)申請專利的數(shù)量和質(zhì)量在一定程度上是其技術(shù)創(chuàng)新能力的直接體現(xiàn)。專利作為科技發(fā)明和技術(shù)創(chuàng)新的直接產(chǎn)物，目前已成為測度技術(shù)創(chuàng)新的一個重要指標(biāo)[7]。表1展示了一些典型文獻的研究狀況。

　　2002年，美國的Breitzman等提出運用專利引文分析方法研究產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力以及并購活動的技術(shù)價值評估[8]。Nordensvard等以風(fēng)能領(lǐng)域作為案例，運用專利引文網(wǎng)絡(luò)分析方法對新興經(jīng)濟體(中國、印度、巴西和南非)的科技創(chuàng)新能力進行研究，并與該領(lǐng)域創(chuàng)新核心國家(美國、德國和丹麥)進行比較[9]。Sorensen等通過半導(dǎo)體和生物技術(shù)領(lǐng)域的專利申請行為研究了組織老化與創(chuàng)新過程之間的關(guān)系[10]。Lacasa等運用專利指標(biāo)和網(wǎng)絡(luò)分析手段研究了中國太陽能光伏領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展與創(chuàng)新能力的國際地位[11]。石秀等運用專利信息分析方法，構(gòu)建了中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的概貌[12]。劉云等運用專利計量方法對全球碳納米管領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新特征進行分析，對中國碳納米管領(lǐng)域重點技術(shù)發(fā)展方向提出建議[13]。

　　本研究擬解決的主要問題如下：第一，斯坦福大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新能力怎樣測度?全球影響力如何?第二，斯坦福大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的主要領(lǐng)域范圍是怎樣的?其技術(shù)優(yōu)勢顯現(xiàn)在哪些領(lǐng)域?

　　1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

　　1.1 數(shù)據(jù)來源

　　本項研究數(shù)據(jù)來源于北京合享智慧科技有限公司開發(fā)的INCOPAT科技創(chuàng)新情報平臺[14]，這是中國首個擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的專利數(shù)據(jù)庫。在2017年由國家知識產(chǎn)權(quán)局舉辦的首屆知識產(chǎn)權(quán)工具比賽中，INCOPAT獲礙總冠軍。INCOPAT的優(yōu)勢首先是數(shù)據(jù)量大，涵蓋112個國家(地區(qū))的1.2億件專利數(shù)據(jù);其次，更新速度快，48小時內(nèi)數(shù)據(jù)實時動態(tài)更新，每24小時約有1.5萬件專利數(shù)據(jù)進入系統(tǒng)平臺;第三，數(shù)據(jù)加工更為全面和專業(yè)，INCOPAT系統(tǒng)里240個加工字段可供檢索，輸入中文就可以看到全球的專利布局情況。因此，我們選取該專利數(shù)據(jù)庫作為數(shù)據(jù)檢索源。

　　為獲得精準(zhǔn)全面的研究數(shù)據(jù)，我們對INCOPAT專利數(shù)據(jù)平臺進行反復(fù)試驗，并向平臺專家進行咨詢，制定出精準(zhǔn)的檢索公式。由于專利的授權(quán)與運營具有遲滯性，因此研究所用數(shù)據(jù)截至2015年，檢索日期為2018年7月30日。在對檢索出的初始數(shù)據(jù)進行去噪、過濾與規(guī)范化處理之后，共得到斯坦福大學(xué)申請的專利數(shù)據(jù)11547條。這11547條專利數(shù)據(jù)的年度分布極不均勻，1980年以前申請的專利總和只有410件。1980年拜杜法案實施后，聯(lián)邦政府規(guī)定大學(xué)獲資助所產(chǎn)生的發(fā)明專利，其所有權(quán)可以歸大學(xué)所有。這一規(guī)定極大地促進了美國各大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移體制的建立，也引發(fā)了斯坦福大學(xué)專利申請的熱潮。1981年斯坦福大學(xué)的專利申請數(shù)便由1980年的21件上升到68件，1982年達到179件，之后斯坦福大學(xué)便進入專利申請的快車道。

　　1.2 主要研究方法

　　在對斯坦福大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新能力進行研究時，我們首先對INCOPAT中的獨特字段“專利價值度”進行描述性統(tǒng)計分析，并與世界總體專利的技術(shù)價值分布進行比較，測度斯坦福大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)價值。然后以CHI Research公司提出的機構(gòu)技術(shù)影響力評價指標(biāo)體系作為理論基礎(chǔ)，構(gòu)建測算斯坦福大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新影響力指數(shù)的數(shù)學(xué)模型，揭示斯坦福大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新影響度及其動態(tài)變化特征。以YTIIi(Year Technology Influence Index)表示斯坦福大學(xué)第i年技術(shù)創(chuàng)新年度影響力指數(shù)，Ni為第i年最具影響力專利數(shù)，Ni為第i年非零被引專利總數(shù)，Nh為研究時段內(nèi)最具影響力專利數(shù)，Na為研究時段內(nèi)非零被引專利總數(shù)，則本文主要研究拜杜法案實施后斯坦福大學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新影響力狀況，這里限定i=1980，1981……2015。

　　受偶然性和周期性等因素的影響，依據(jù)公式(1)計算得到的各年度技術(shù)創(chuàng)新影響力指數(shù)隨年份變動幅度較大且不規(guī)則。進而運用移動平均法消除這些因素的影響，凸顯斯坦福大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新影響力長期的發(fā)展方向與規(guī)律，并據(jù)此預(yù)測未來的發(fā)展趨勢。因此在公式(1)的基礎(chǔ)上構(gòu)建移動平均數(shù)計算公式：其中j為周期數(shù)，Mj為第j個周期的移動平均數(shù)，C為周期項數(shù)。

　　推薦閱讀：《衡器》(月刊)創(chuàng)刊于1972年，是由全國衡器工業(yè)信息中心主辦，中國輕工業(yè)聯(lián)合會主管的刊物本刊是融學(xué)術(shù)、技術(shù)商業(yè)信息、營銷經(jīng)驗、質(zhì)量管理為一體，面向國內(nèi)外發(fā)行的國家級刊物費)。