摘要：技術(shù)領(lǐng)先國家開放貿(mào)易，后發(fā)展國家“趕超”上來，消除了“技術(shù)優(yōu)先”者保持其技術(shù)領(lǐng)先的程度。新貿(mào)易理論中的動態(tài)比較優(yōu)勢理論，雖然給發(fā)展中國家的后來居上提供了一些理論依據(jù)，但是，除了少數(shù)新興工業(yè)化國家外，許多國家在技術(shù)、教育、管理方面進(jìn)行了大規(guī)模投資(如印度)，卻沒有對改變產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生明顯影響。

　　雖然影響發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長的因素有許多，如各種生產(chǎn)要素的稟賦和積累，但歷史經(jīng)驗表明，沒有一種有效率的制度安排，有再多的生產(chǎn)要素及其積累的國家都有可能是低產(chǎn)出與低經(jīng)濟(jì)福利的國家，從而使其在國際貿(mào)易往來中始終處于被動的局面。

　　G·阿爾蒙特、P·鮑爾在研究20世紀(jì)的政治制度發(fā)展中發(fā)現(xiàn)社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與政治力量的強(qiáng)弱之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系，即：社會經(jīng)濟(jì)越是發(fā)達(dá)的國家，政治力量的作用越是弱小;而社會經(jīng)濟(jì)越不發(fā)達(dá)的國家，其政治力量的作用越是強(qiáng)大。因此，發(fā)展中國家想要發(fā)展經(jīng)濟(jì)，在國際貿(mào)易中提升自己的比較優(yōu)勢，必須進(jìn)行制度上的改革，以避免制度性的貧困。

　　那么發(fā)展中國家對發(fā)達(dá)國際的技術(shù)進(jìn)行學(xué)習(xí)和消化以求形成自己的比較優(yōu)勢的過程中出現(xiàn)了什么問題?為什么并不是所有的發(fā)展中國家在當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)日趨一體化的過程中享受到技術(shù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來的好處呢?

　　也許產(chǎn)品周期貿(mào)易理論能給我們做出一定的解釋。這種理論指出，發(fā)達(dá)國家開發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品首先出口到發(fā)展中國家，后者在進(jìn)口這些產(chǎn)品并逐漸占有這些產(chǎn)品的生產(chǎn)，而發(fā)達(dá)國家繼續(xù)開發(fā)并生產(chǎn)更新的產(chǎn)品，周而復(fù)始。在這個過程中，盡管發(fā)展中國家技術(shù)的模仿對自身比較優(yōu)勢的形成和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的提升上的作用是明顯的，但是發(fā)展中國家的企業(yè)更容易注意到技術(shù)過時的速度較快，從而減少對學(xué)習(xí)活動的投資。技術(shù)模仿在短期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長反而會強(qiáng)化技術(shù)模仿的惰性。更進(jìn)一步，發(fā)達(dá)國家促進(jìn)創(chuàng)新的政策反過來將阻礙發(fā)展中國家的趕超過程。

　　此時，制度作為一個國家經(jīng)濟(jì)增長和比較優(yōu)勢形成的重要因素引起了廣泛的關(guān)注。

　　現(xiàn)代化研究的理論表明，就整體而言，先發(fā)國家由于沒有先例和經(jīng)驗可循，其制度變遷方式以制度創(chuàng)新為主，多為內(nèi)生的，而對于后發(fā)國家來說，大可以結(jié)合切身實際情況，大量借鑒先發(fā)國在制度變遷中的經(jīng)驗教訓(xùn)，其制度的生成多為外生的。但是這種制度生成方式并不是全盤的復(fù)制先發(fā)國的制度，也不排斥必要的制度創(chuàng)新。

　　我們將發(fā)展中國家，即后發(fā)國在制度上模仿發(fā)達(dá)國家的這種行為可以看作是一種合法的“搭便車”現(xiàn)象。這種制度上的搭便車由于制度本身的非排他性和非競爭性而存在著巨大的有益的能動作用，體現(xiàn)在這種制度模仿不僅能成為發(fā)展中國家制度變遷的巨大推動力量，同時又不會阻礙發(fā)達(dá)國家的制度創(chuàng)新。不同于技術(shù)模仿的是，發(fā)達(dá)國家往往愿意幫助和鼓勵這種制度模仿的生成，以形成制度上的規(guī)模效應(yīng)，從而有效的減少不同制度國家在國際貿(mào)易中的摩擦，從而減少交易的成本，提高貿(mào)易利潤。

　　關(guān)于技術(shù)和制度哪一個因素能更好的促進(jìn)發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長和貿(mào)易獲益，經(jīng)濟(jì)學(xué)界歷來有爭論。在中國，楊小凱、林毅夫關(guān)于技術(shù)模仿與制度模仿的爭論引起了廣泛的關(guān)注。實質(zhì)上，他們雙方觀點的交鋒點是發(fā)展中國家要取得貿(mào)易上的比較優(yōu)勢，應(yīng)該走技術(shù)模仿道路還是制度模仿道路。

　　楊小凱制度模仿論的主要觀點是，以技術(shù)模仿代替制度模仿是發(fā)展中國家的“后發(fā)劣勢”，且認(rèn)為在進(jìn)行較為容易的技術(shù)模仿之前，要先完成較難的制度模仿。林毅夫技術(shù)模仿論的主要觀點是，作為后發(fā)優(yōu)勢的主要內(nèi)容和形式的技術(shù)模仿，是后發(fā)國后來居上的主要依據(jù)，后發(fā)國通過技術(shù)模仿，促進(jìn)生產(chǎn)要素的積累(特別是資本積累)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，最終達(dá)成經(jīng)濟(jì)發(fā)展，上層建筑必然隨著經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變動而發(fā)展。

　　我們認(rèn)識到，所有的觀點都直接或者是間接的指出了制度在經(jīng)濟(jì)增長和國際貿(mào)易發(fā)展中的重要地位。這里我們并不關(guān)注技術(shù)還是制度誰更重要，我們需要討論的是制度在發(fā)展中國家尤其是中國發(fā)展國際貿(mào)易中地位如何，即制度到底怎樣影響著技術(shù)的形成，又如何促成后發(fā)優(yōu)勢及比較優(yōu)勢的生成。

　　加入WTO正是中國對WTO規(guī)則制度的模仿過程。WTO首先屬于一種多變貿(mào)易體制。而所謂貿(mào)易體制，就是國與國之間彼此發(fā)展經(jīng)貿(mào)聯(lián)系的某種制度性安排。而WTO這個貿(mào)易體制完全是由各成員之間達(dá)成的一系列多變協(xié)議，既賦予各成員參與全球貿(mào)易及貿(mào)易規(guī)則制訂的權(quán)利，又賦予各成員國政府相應(yīng)的義務(wù)。中國加入WTO，就是要履行其成員國義務(wù)，爭取其成員國權(quán)利，前提就是承認(rèn)并接受它的制度安排，在統(tǒng)一的制度框架內(nèi)與其他國家發(fā)生貿(mào)易往來。這么做無疑是有好處的。

　　無疑，發(fā)展中國家要發(fā)展經(jīng)濟(jì)、推進(jìn)國際貿(mào)易，必然要對制度進(jìn)行改革。因為是后發(fā)國，因而可以借鑒制度的規(guī)模效應(yīng)考慮制度改革的方向。事實上，這種制度上的改革更多的是一種制度上的模仿。而我們需要探討的是，這樣的模仿究竟是以何種方式進(jìn)行呢?其進(jìn)行的方式對一國的貿(mào)易水平和經(jīng)濟(jì)增長的影響又是如何呢?

　　制度不是一朝一夕就能形成的，它的變遷是受眾多因素共同影響和制約的過程。因而成功的制度變遷往往是漸進(jìn)的、摸索的，那種激進(jìn)的、認(rèn)為制度可以決定一切而盲目的陷入主觀主義和制度決定論的觀點往往最終被事實證明是錯誤的，“休克療法”在俄羅斯的失敗正是很好的例證。

　　發(fā)展中國家的政府為了實現(xiàn)對于發(fā)達(dá)國家的趕超，人為地扶持眾多違背本國比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。而為了支撐這些不具備自身能力的產(chǎn)業(yè)，政府就必須制訂各種管制措施對經(jīng)濟(jì)體系進(jìn)行強(qiáng)有力地干預(yù)：政府對管制措施的設(shè)計服從于一定的發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)。可以想象，這種制度上的不合理安排只會繼續(xù)在長期內(nèi)導(dǎo)致資源的不合理配置，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不易優(yōu)化，縮小經(jīng)濟(jì)發(fā)展的空間，惡化發(fā)展中國家的貿(mào)易條件。

　　中國漸進(jìn)式的制度改革初期，只知道以往計劃經(jīng)濟(jì)的道路不能再走了，但仍然不知道改革究竟往何處去，走的是與先發(fā)國相似的制度創(chuàng)新的路子，改革的代價是巨大的。如今，在全球化的開放條件下，制度的變遷不再是一個緩慢的、自發(fā)演進(jìn)的過程，中國加入WTO等強(qiáng)制性的制度模仿過程正好說明制度模仿也可以是漸進(jìn)和激進(jìn)交織的過程。甚至還有學(xué)者提出，入世意味著中國漸進(jìn)式改革的終結(jié)。

　　應(yīng)該說，不論是激進(jìn)式的制度模仿還是漸進(jìn)式的制度模仿，終究還是一種方式，并不是目的。采取什么樣的方式要根據(jù)具體情況而定，一旦條件成熟，采取快速的制度模仿也是可能的。正如中國的改革開放的道路，不僅僅有技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢的發(fā)揮，也包括制度后發(fā)優(yōu)勢的發(fā)揮，當(dāng)然還包括資本、勞動、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等多方面的后發(fā)優(yōu)勢的積累和發(fā)展。但在這個過程中，制度模仿發(fā)揮了基礎(chǔ)性的不可替代的作用。體現(xiàn)在貿(mào)易上，不僅僅形成了市場交易規(guī)則和市場價格機(jī)制，對外貿(mào)易戰(zhàn)略也從極端的內(nèi)向型經(jīng)濟(jì)逐漸發(fā)展成為開放的貿(mào)易自由化戰(zhàn)略;不僅僅在企業(yè)內(nèi)部逐漸形成了現(xiàn)代企業(yè)制度，人們的效率意識、競爭意識、公平意識及民主和法治意識都有了長足的進(jìn)步，這些都為改革開放、貿(mào)易發(fā)展打下了良好的基礎(chǔ)。只有制度上的不斷完善，才能促使對外貿(mào)易的氛圍不斷完善，我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級才能有強(qiáng)有力的保障。