摘要：通過財(cái)政分權(quán)提升基礎(chǔ)科研資源配置效率是促進(jìn)我國基礎(chǔ)科研高質(zhì)量發(fā)展的重要途徑。以2009-2017年中國內(nèi)地31個省市的面板數(shù)據(jù)為樣本，將政府創(chuàng)新意識作為中介變量，運(yùn)用超效率-DEA方法對我國基礎(chǔ)科研資源配置效率進(jìn)行測算，并基于測算數(shù)據(jù)使用改進(jìn)的中介效應(yīng)模型，實(shí)證研究財(cái)政分權(quán)對我國基礎(chǔ)科研資源配置效率的影響。研究表明：從全國看，我國基礎(chǔ)科研資源配置效率總體偏低，地區(qū)差異明顯，政府創(chuàng)新意識會在財(cái)政分權(quán)影響基礎(chǔ)科研資源配置效率時起部分中介效應(yīng);從分地區(qū)看，政府創(chuàng)新意識在財(cái)政分權(quán)對基礎(chǔ)科研資源配置效率的影響時所起的中介效應(yīng)存在地區(qū)差異，其中，東部起部分中介效應(yīng)，中西部起完全中介效應(yīng)，這是因?yàn)榈胤交A(chǔ)科研資源配置效率的提升與地方財(cái)政分權(quán)程度的提高和地方政府創(chuàng)新意識的增強(qiáng)緊密相關(guān)。

　　關(guān)鍵詞：基礎(chǔ)科研;高質(zhì)量發(fā)展;財(cái)政分權(quán);中介效應(yīng)

　　一、引言

　　當(dāng)今世界已經(jīng)進(jìn)入知識經(jīng)濟(jì)的時代，科技創(chuàng)新成為推動經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的重要引擎。在此背景下，各國紛紛加大科技資源的投入，科技資源正成為重要的戰(zhàn)略資源，而國家與國家之間的競爭也從一般公共資源配置的競爭上升為科技資源配置的競爭。為提高我國科技水平，習(xí)近平同志在黨的十九大報(bào)告中明確提出強(qiáng)化我國基礎(chǔ)科研高質(zhì)量發(fā)展的重要性：“加快建設(shè)創(chuàng)新型國家。要瞄準(zhǔn)世界科技前沿，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，實(shí)現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)科研、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破。”

　　創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念是新時代對高質(zhì)量發(fā)展的新要求，也是高質(zhì)量發(fā)展的評價(jià)準(zhǔn)則，新時代這些要求的實(shí)現(xiàn)內(nèi)在地決定了高質(zhì)量發(fā)展必須是效率和質(zhì)量導(dǎo)向，體現(xiàn)質(zhì)量第一、效率優(yōu)先(金碚，2018)。同樣，推動我國基礎(chǔ)科研由過去粗放式的發(fā)展方式轉(zhuǎn)變?yōu)楦幼⒅刭|(zhì)量和效率的發(fā)展方式，是基礎(chǔ)科研高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)質(zhì)。也就是說，基礎(chǔ)科研的高質(zhì)量發(fā)展包括質(zhì)量和效率兩個層面的提升，而效率的提升涉及基礎(chǔ)科研創(chuàng)新資源配置、創(chuàng)新機(jī)制等多個方面，其中基礎(chǔ)科研資源配置效率是重要方面。基礎(chǔ)科研資源是科技資源的關(guān)鍵組成部分。基礎(chǔ)科研資源配置效率不僅是一個國家基礎(chǔ)科研能力的重要組成部分(陳凱華等，2017)，還是促進(jìn)國家基礎(chǔ)科研高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵(Castellacci和Natera，2013)。因此，探尋提高基礎(chǔ)科研資源配置效率的路徑，對于促進(jìn)中國基礎(chǔ)科研高質(zhì)量發(fā)展具有現(xiàn)實(shí)意義。

　　如何在財(cái)政分權(quán)背景下，通過提高基礎(chǔ)科研資源配置效率促進(jìn)我國基礎(chǔ)科研高質(zhì)量發(fā)展?從公共物品理論看，基礎(chǔ)科研作為一種非經(jīng)濟(jì)性公共物品，政府應(yīng)為基礎(chǔ)科研資源配置效率的提升創(chuàng)造制度環(huán)境(郭晶，2002)，而財(cái)政分權(quán)制度以提升公共物品資源配置效率作為理論出發(fā)點(diǎn)(Tiebout，1956)，對于我國基礎(chǔ)科研資源配置效率的提升發(fā)揮著重要作用。自1994年實(shí)行“分稅制”改革后，基于財(cái)政收入來源進(jìn)行源頭分配，發(fā)揮了中國政府在公共資源配置中的效用。Tiebout(1956)從理論層面上論證了財(cái)政分權(quán)制度下政府行為能對公共資源效率配置產(chǎn)生影響。Oates(1972)認(rèn)為地方政府對地方信息掌握的程度較高，能通過明確地方創(chuàng)新主體提高分配的科學(xué)性，從而達(dá)到對公共資源的合理分配。可見，目前不少研究已經(jīng)證明了財(cái)政分權(quán)有利于改善公共物品尤其是經(jīng)濟(jì)性公共物品的資源配置效率(張軍等，2007)，但對于非經(jīng)濟(jì)性公共物品的資源配置效率的影響研究尚無定論。按影響結(jié)果劃分，不同地區(qū)政府對地區(qū)應(yīng)實(shí)施得政策也不同(鄧悅，2014)，許樹華和顧麗姝(2013)認(rèn)為財(cái)政分權(quán)程度的提升，能對非經(jīng)濟(jì)性公共物品的資源配置效率產(chǎn)生促進(jìn)作用，而傅勇(2010)則持相反觀念，認(rèn)為財(cái)政分權(quán)程度的提升，會對非經(jīng)濟(jì)性公共物品的資源配置效率產(chǎn)生削弱作用。雖然研究結(jié)論尚未統(tǒng)一，但可以肯定的是財(cái)政分權(quán)會對非經(jīng)濟(jì)性公共物品的資源配置效率產(chǎn)生影響，只是其中存在需要我們亟待發(fā)現(xiàn)的影響機(jī)制或路徑，這對于揭示我國基礎(chǔ)科研資源配置效率的提升而言具有重要意義，也是本文所要研究的主要內(nèi)容。

　　本文創(chuàng)新之處在于：從理論上看，首次利用中國內(nèi)地31個省市的面板數(shù)據(jù)，基于改進(jìn)的中介效應(yīng)檢驗(yàn)方法，試圖從政府創(chuàng)新意識視角探究全國和分地區(qū)維度的財(cái)政分權(quán)與基礎(chǔ)科研資源配置效率的影響關(guān)系，從而為彌補(bǔ)現(xiàn)有研究中缺乏財(cái)政分權(quán)與基礎(chǔ)科研資源配置效率的內(nèi)容提供補(bǔ)充。從現(xiàn)實(shí)看，本文的研究結(jié)論可為政府在財(cái)政分權(quán)背景下，通過提高創(chuàng)新意識而提高基礎(chǔ)科研資源配置效率，從而完善我國基礎(chǔ)科研高質(zhì)量發(fā)展的機(jī)制提供有益借鑒。

　　后文安排如下：第二部分為綜述與本問題相關(guān)的已有研究;第三部分運(yùn)用超效率-DEA的方法測算2009-2017年我國內(nèi)地31個省市的基礎(chǔ)科研資源配置效率數(shù)據(jù)，并對當(dāng)前我國基礎(chǔ)科研資源配置效率現(xiàn)狀進(jìn)行分析;第四部分基于第二部分的研究假設(shè)和第三部分測算的基礎(chǔ)科研資源配置效率數(shù)據(jù)，選取政府創(chuàng)新意識作為中介變量，運(yùn)用改進(jìn)的中介效應(yīng)模型，就全國和分地區(qū)維度的財(cái)政分權(quán)對我國基礎(chǔ)科研高質(zhì)量發(fā)展的影響進(jìn)行實(shí)證研究;第五部分總結(jié)本文的主要發(fā)現(xiàn)，并對各省市提升基礎(chǔ)科研資源配置效率提供有針對性的政策意見。

　　二、理論分析與研究假設(shè)

　　(一)基礎(chǔ)科研資源相關(guān)研究概述

　　在過去很長一段時間內(nèi)，基礎(chǔ)科研被視為由科學(xué)家個人興趣和好奇心所推動而開展的研究活動。因此，應(yīng)由“看不見的手”來進(jìn)行基礎(chǔ)科研資源的配置。在進(jìn)入知識經(jīng)濟(jì)時代后，隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，其社會功能日益增強(qiáng)，滲透到人類社會生活的各個領(lǐng)域，成為衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及國家綜合實(shí)力的重要依據(jù)。而隨著科學(xué)研究范圍的增強(qiáng)，科學(xué)研究出現(xiàn)復(fù)雜性、綜合性、學(xué)科交叉性強(qiáng)的特點(diǎn)，需要政府發(fā)揮“調(diào)控”作用，進(jìn)行基礎(chǔ)科研資源的有效配置。根據(jù)國內(nèi)外現(xiàn)有研究，可將對基礎(chǔ)科研資源的考察分為基礎(chǔ)科研投入和產(chǎn)出績效、影響基礎(chǔ)科研經(jīng)費(fèi)的因素兩個方面：(1)基礎(chǔ)科研投入和產(chǎn)出績效：Nelson(1959)認(rèn)為政府對基礎(chǔ)科研的投資是一種對“公共物品”的投資，最直接的成果產(chǎn)出是新的知識，這種新的知識可以被社會成員無成本地使用，從而推動社會其他領(lǐng)域的發(fā)展，并且在某學(xué)科領(lǐng)域出現(xiàn)新知識后還可以繼續(xù)進(jìn)行該領(lǐng)域的探索，帶動學(xué)科發(fā)展。也有學(xué)者(Griliches，1957;Mansfield，1995;Scherer，1982)指出在進(jìn)行基礎(chǔ)科研活動的過程中會產(chǎn)生溢出效應(yīng)，產(chǎn)生新知識、新信息，所以應(yīng)該將溢出效應(yīng)也納入基礎(chǔ)科研產(chǎn)出進(jìn)行考量。(2)影響科研經(jīng)費(fèi)的因素：蔣岳祥等(1998)認(rèn)為在綜合性大學(xué)里，決定基礎(chǔ)科研經(jīng)費(fèi)獲得量最重要的因素是在校具有高級職稱人數(shù)和以往獲得科研經(jīng)費(fèi)的記錄。張光等(2007)通過實(shí)證研究表明，我國教育部直屬重點(diǎn)院校所獲得的自然科學(xué)基礎(chǔ)科研經(jīng)費(fèi)的多少受院校的杰出人才規(guī)模影響最大。

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