摘 要：從代建單位的角度出發(fā)，運用風(fēng)險管理理論，建立基于預(yù)警理論的代建風(fēng)險管理框架，有效規(guī)避風(fēng)險，從而提高代建項目管理專業(yè)化水平，提升企業(yè)代建項目管理能力，對實現(xiàn)推行代建制的初衷，對工程咨詢企業(yè)承接和完成代建項目，具有迫切的現(xiàn)實意義。

　　關(guān)鍵詞：代建、風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)

　　一、 引言

　　代建制是對政府投資項目建設(shè)管理模式的一個新的探索，代建項目的建設(shè)管理過程中，作為主要參建方，處于代業(yè)主進(jìn)行管理的核心地位，也是業(yè)主方風(fēng)險轉(zhuǎn)移的主要目標(biāo)。由于目前尚未形成成熟的理論依據(jù)和實踐經(jīng)驗、相關(guān)法律制度亦不健全，造成代建單位在代建項目的建設(shè)管理過程中可能面對較多的風(fēng)險。故必須增強風(fēng)險意識，提高管理水平，做好風(fēng)險的控制、防范和規(guī)避。風(fēng)險管理，重在事前預(yù)防。從這個角度出發(fā)，本文對代建模式下風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)框架進(jìn)行初步研究。

　　二、風(fēng)險預(yù)警與傳統(tǒng)風(fēng)險管理的比較

　　傳統(tǒng)風(fēng)險管理是通過對風(fēng)險進(jìn)行識別、衡量和控制，以最小的成本使風(fēng)險損失達(dá)到最低的管理活動。而風(fēng)險預(yù)警是通過指標(biāo)體系解釋和評價項目安全狀態(tài)與突變等現(xiàn)象，從而揭示項目安全的成因背景、內(nèi)在發(fā)展機(jī)制、表現(xiàn)方式、演變過程及預(yù)控措施的系統(tǒng)。風(fēng)險預(yù)警理論與傳統(tǒng)風(fēng)險管理理論的區(qū)別主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

　　(1)在研究基點上，傳統(tǒng)管理理論以經(jīng)濟(jì)組織成功機(jī)理為基礎(chǔ)，而預(yù)警理論則是基于成功機(jī)理、安全機(jī)理的雙重研究;

　　(2)在對待管理失誤上，傳統(tǒng)管理理論將失誤行為視為例外的、無規(guī)律的行為，而預(yù)警理論則認(rèn)為失誤行為有其內(nèi)在成因、發(fā)展規(guī)律，能夠監(jiān)控、矯正，其強調(diào)預(yù)控和經(jīng)常性預(yù)防;

　　(3)在管理過程中，傳統(tǒng)理論側(cè)重于管理手段，而預(yù)警管理側(cè)重于經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)外環(huán)境變化下的管理策略選擇。

　　三、代建模式下風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)框架的構(gòu)建

　　項目的風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)是監(jiān)測項目運作過程中某種狀態(tài)偏離預(yù)警線的強弱程度、發(fā)出預(yù)警信號并提前采取防范措施的系統(tǒng)[1]。代建單位的風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)，根據(jù)代建項目的實際特點，站在項目的全壽命期的高度，針對不同的建設(shè)階段，識別、分析、預(yù)測各個風(fēng)險因素，確定風(fēng)險級別，發(fā)出預(yù)警信號，采取風(fēng)險防范和控制措施[2]。

　　本文構(gòu)建了一種基于預(yù)警理論的代建風(fēng)險管理框架，該框架包括兩個部分：一是風(fēng)險管理結(jié)構(gòu)框架，它將所有風(fēng)險管理活動分成三大結(jié)構(gòu)模塊，反映了代建風(fēng)險管理的主要內(nèi)容和研究思路;二是風(fēng)險管理流程框架，反映了各結(jié)構(gòu)模塊的實現(xiàn)機(jī)制及其之間的關(guān)系。

　　3.1 代建風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)的組成

　　基于預(yù)警理論的代建風(fēng)險管理結(jié)構(gòu)框架模型可用圖1-1表示，其主要的部件為代建風(fēng)險識別模塊、代建風(fēng)險評價模塊和代建風(fēng)險應(yīng)對模塊，三者相輔相成，循環(huán)往復(fù)。

　　3.1.1 代建風(fēng)險識別模塊

　　需要盡可能全面地確定可能影響代建項目的風(fēng)險因素，還要辨識出影響代建目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險事件存在的可能性，然后對已識別出來的風(fēng)險進(jìn)行分析處理，了解風(fēng)險大小、影響深度和廣度，把握風(fēng)險的發(fā)展趨勢[3]。

　　風(fēng)險識別需要多次、重復(fù)作業(yè)，結(jié)果是形成一個風(fēng)險清單，通常每個風(fēng)險事件由項目風(fēng)險來源表、風(fēng)險征兆、風(fēng)險的類型說明、其他要求四部分組成。代建項目因環(huán)境、目標(biāo)變化以及實施過程中不斷受到不確定因素的影響，故代建風(fēng)險的識別應(yīng)是實時、連續(xù)的過程。

　　3.1.2 代建風(fēng)險評價模塊

　　預(yù)警依賴于監(jiān)測，監(jiān)測離不開指標(biāo)。本模塊的主要任務(wù)是確定風(fēng)險預(yù)警的指標(biāo)體系，將某一風(fēng)險指標(biāo)的得分與事先確定的預(yù)警區(qū)間相比較，對超出警戒范圍的風(fēng)險因素進(jìn)行預(yù)警;并運用數(shù)學(xué)方法建立適合的評價模型，測算出各種指標(biāo)對代建項目的綜合作用情況，對風(fēng)險的動態(tài)與發(fā)展趨勢作出事先的判斷、評估，并發(fā)出風(fēng)險預(yù)警信號以供決策。

　　風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系的選擇可根據(jù)風(fēng)險識別的結(jié)果，遵循系統(tǒng)性、科學(xué)性、可行性、客觀性、靈敏性、可比性的指標(biāo)設(shè)計原則，從代建單位面臨的工程項目風(fēng)險類別出發(fā)，初步確定評價指標(biāo)體系，并借此明確自身所處的風(fēng)險性質(zhì)和風(fēng)險程度。在實際運用中，代建單位建立風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)后，運作過程中，若發(fā)現(xiàn)合理、適用的新指標(biāo)，應(yīng)將其納人預(yù)警評價指標(biāo)體系中，進(jìn)一步完整預(yù)警評價指標(biāo)體系，以便更及時、更準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)風(fēng)險，避免預(yù)警系統(tǒng)的誤判和漏判[4]。

　　發(fā)出風(fēng)險預(yù)警信號。風(fēng)險水平測算和評估之后，就可以根據(jù)事先確定的預(yù)警區(qū)間確定風(fēng)險因素的預(yù)警信號并發(fā)出警報[5]。根據(jù)風(fēng)險由低到高的程度，將預(yù)警信號分別設(shè)置為藍(lán)燈、綠燈、黃燈、橙燈、紅燈五種標(biāo)識進(jìn)行預(yù)警，警報是否發(fā)出以及發(fā)出何種狀態(tài)的警報，既取決于風(fēng)險因素對代建項目的影響程度，也取決于代建單位對該種風(fēng)險或多種風(fēng)險因素共同作用的應(yīng)對能力。

　　風(fēng)險評價是一個動態(tài)過程，表現(xiàn)為風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系的調(diào)整、指標(biāo)數(shù)據(jù)的變化和風(fēng)險預(yù)警等級的變換。

　　3.1.3 代建風(fēng)險應(yīng)對模塊

　　要選擇有效的應(yīng)對策略來控制風(fēng)險，所以需明確承擔(dān)風(fēng)險的能力，然后確定風(fēng)險控制的區(qū)間。風(fēng)險評價模塊能夠從眾多的風(fēng)險因素中找到可能給代建單位造成重大損失的風(fēng)險因素，引起管理者重視并采取措施對其加以規(guī)避。

　　風(fēng)險管理應(yīng)貫穿于項目的整個生命周期。必須實行持續(xù)風(fēng)險管理，對風(fēng)險進(jìn)行全過程監(jiān)測，從而減少項目的潛在損失和提高對風(fēng)險的控制能力[6]。

　　3.2 代建風(fēng)險管理流程的組成

　　基于預(yù)警理論進(jìn)行代建風(fēng)險管理的流程包括：輸入、風(fēng)險識別、風(fēng)險評價、風(fēng)險應(yīng)對及輸出五個環(huán)節(jié)。其中，輸入主要是指影響項目狀態(tài)的內(nèi)、外部因素，它們共同作用于被控對象，使風(fēng)險狀態(tài)發(fā)生變化，體現(xiàn)為在風(fēng)險因素的波動;風(fēng)險識別指盡可能準(zhǔn)確、完整和系統(tǒng)地對風(fēng)險因素進(jìn)行分類與辨識;風(fēng)險評價指構(gòu)建風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系并建立風(fēng)險評價模型，得出當(dāng)前的風(fēng)險狀態(tài)并輸出預(yù)警信號，如果項目處于安全狀態(tài)，則維持現(xiàn)狀并進(jìn)一步監(jiān)控，否則需采取相應(yīng)措施規(guī)避風(fēng)險;風(fēng)險應(yīng)對是風(fēng)險的控制途徑，包括各等級風(fēng)險的響應(yīng)對策、風(fēng)險的持續(xù)管理、風(fēng)險預(yù)警管理的支撐條件;輸出反映風(fēng)險控制的效果，指明項目當(dāng)前的運行情況。風(fēng)險控制可能產(chǎn)生兩種結(jié)果：所選方法及策略正確，則對風(fēng)險控制成功，將引導(dǎo)項目引入良性循環(huán)，反之則可能致使項目狀況惡化。但無論何種狀態(tài)，都需對結(jié)果進(jìn)行反饋，以便調(diào)整和優(yōu)化下一過程的預(yù)警活動。所以，只有當(dāng)風(fēng)險得不到有效控制，直接導(dǎo)致項目徹底失敗，這一循環(huán)過程才終止。

　　四、結(jié)語

　　代建模式下風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)的研究，是一個關(guān)系到政府投資項目代建制模式的管理成效的重要問題，代建單位風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)的有效構(gòu)建，有利于促進(jìn)代建單位的發(fā)展和代建制在我國的進(jìn)一步推廣。代建單位項目風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)的有效運行，還需要組織結(jié)構(gòu)、預(yù)警文化以及企業(yè)相應(yīng)的制度的匹配。還必須完善持續(xù)性代建風(fēng)險管理，提交風(fēng)險管理報告、更新項目管理計劃和豐富風(fēng)險庫的知識和案例。同時，還必須就本次風(fēng)險管理進(jìn)行審查，以便發(fā)現(xiàn)問題和提出建議，為項目的成功提供方法。

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