摘 要：國(guó)家高新區(qū)已邁入“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展”的新階段，文中基于中國(guó)2003—2017年280個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)，將綠色工藝創(chuàng)新分為清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和末端治理技術(shù)創(chuàng)新，采用雙重差分法評(píng)估了國(guó)家高新區(qū)的設(shè)立對(duì)綠色工藝創(chuàng)新能力的影響，并通過(guò)了反事實(shí)檢驗(yàn)。研究結(jié)果顯示：國(guó)家高新區(qū)的設(shè)立能顯著促進(jìn)綠色工藝創(chuàng)新;國(guó)家高新區(qū)的設(shè)立，對(duì)綠色工藝創(chuàng)新的影響存在區(qū)域異質(zhì)性。具體而言，東部地區(qū)和西部地區(qū)的國(guó)家高新區(qū)，能顯著促進(jìn)清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新，而未促進(jìn)末端治理技術(shù)創(chuàng)新，中部地區(qū)的國(guó)家高新區(qū)，對(duì)清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和末端治理技術(shù)創(chuàng)新，都能帶來(lái)顯著的推動(dòng)作用;從城市規(guī)模角度而言，中等規(guī)模的城市設(shè)立國(guó)家高新區(qū)，對(duì)綠色工藝創(chuàng)新無(wú)明顯作用，而大規(guī)模城市效果顯著，隨著城市規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大，作用效果呈現(xiàn)逐漸減弱的狀態(tài)。

　　關(guān)鍵詞：國(guó)家高新區(qū);綠色工藝創(chuàng)新;雙重差分法;反事實(shí)檢驗(yàn);異質(zhì)性分析

　　0 引言改革開(kāi)放40多年來(lái)，我國(guó)在經(jīng)濟(jì)建設(shè)上取得了矚目的成就，但環(huán)境污染問(wèn)題卻日益嚴(yán)重。為加快生態(tài)文明體制改革，黨的十八大提出了綠色發(fā)展理念，黨的十九大報(bào)告也進(jìn)一步提出“構(gòu)建以市場(chǎng)為導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系”，要在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)文明之間做到“雙贏”，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，綠色工藝創(chuàng)新是一

　　種有效的手段。綠色工藝創(chuàng)新是綠色創(chuàng)新的一個(gè)類(lèi)別，指的是在產(chǎn)品生產(chǎn)流程中對(duì)生產(chǎn)工藝進(jìn)行改良以達(dá)到低能耗、低污染的環(huán)保型技術(shù)。根據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)，綠色工藝創(chuàng)新可以細(xì)分為2類(lèi)，一類(lèi)是清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新(cti)，指產(chǎn)品工藝本身技術(shù)含量的提高，以減少污染物排放，另一類(lèi)則是末端治理技術(shù)創(chuàng)新(eti)，可以定義為對(duì)已排放污染物進(jìn)行最后凈化，以減少污染排放強(qiáng)度[1]。通過(guò)清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和末端治理技術(shù)創(chuàng)新，能夠有效地降低在生產(chǎn)流程上所排放的污染物，使產(chǎn)品更加綠色環(huán)保。國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)(以下簡(jiǎn)稱高新區(qū))的建設(shè)，已經(jīng)成為新時(shí)代落實(shí)“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展”戰(zhàn)略決策的重要抓手。1988年經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，設(shè)立了我國(guó)首個(gè)高新區(qū)——北京中關(guān)村，它設(shè)立的最初目的，就是將其建設(shè)成推動(dòng)科技經(jīng)濟(jì)一體化的示范區(qū)，通過(guò)園區(qū)建設(shè)引領(lǐng)我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，成為新的科技——經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極。此后，高新區(qū)設(shè)立的數(shù)量不斷增多，并散發(fā)到全國(guó)各地。經(jīng)過(guò)30多年的發(fā)展，至2018年，我國(guó)設(shè)立的高新區(qū)已經(jīng)達(dá)到169家;至2017年，入駐高新區(qū)的高新技術(shù)企業(yè)已經(jīng)達(dá)到52 000家，占全國(guó)的38%;共設(shè)立境外研發(fā)機(jī)構(gòu)994家;同年園區(qū)研發(fā)投入共計(jì)6 163.9億元，園區(qū)GDP總和達(dá)9.52萬(wàn)億元，占據(jù)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的11.5%。因此，高新區(qū)在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的新時(shí)代下，扮演著舉足輕重的角色，擔(dān)負(fù)著產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、引領(lǐng)傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的重任。同時(shí)，國(guó)家高新區(qū)也開(kāi)辟了一條中國(guó)特色社會(huì)主義創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的新道路，成為帶動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)科技一體化發(fā)展的重要引擎。然而，我國(guó)高新區(qū)在發(fā)展的過(guò)程中，也遇到了很多問(wèn)題：政策模式趨同與目標(biāo)行為差異[2];產(chǎn)業(yè)園區(qū)機(jī)制體制創(chuàng)新能力未能有效促進(jìn)園區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境的優(yōu)化;企業(yè)生產(chǎn)工藝高耗能、高污染的問(wèn)題依然嚴(yán)重，未能達(dá)到“低碳環(huán)保”的標(biāo)準(zhǔn)，園區(qū)發(fā)展的可持續(xù)動(dòng)力依然薄弱;出現(xiàn)了明顯的投入規(guī)模不經(jīng)濟(jì)[3]、產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入水平不高、科技競(jìng)爭(zhēng)能力較低以及政府大規(guī)模干預(yù)等，這些問(wèn)題都制約了高新區(qū)的綠色健康發(fā)展。因此，研究國(guó)家高新區(qū)的設(shè)立對(duì)綠色工藝創(chuàng)新能力的影響，對(duì)降低環(huán)境污染[4]、實(shí)現(xiàn)園區(qū)可持續(xù)發(fā)展、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、全面深化改革，具有重大的指導(dǎo)意義。

　　1 文獻(xiàn)綜述及理論分析

　　1.1 文獻(xiàn)綜述隨著高新區(qū)的興起與發(fā)展，眾多學(xué)者從不同角度對(duì)其展開(kāi)了研究，主要集中在探討高新區(qū)自身績(jī)效的影響因素以及設(shè)立高新區(qū)的效果評(píng)估上。與文中密切相關(guān)的，體現(xiàn)在高新區(qū)的建設(shè)效果評(píng)價(jià)方面。Siegel et al.(2003)[5]以英國(guó)大學(xué)科技園區(qū)為樣本，發(fā)現(xiàn)位于大學(xué)科學(xué)園內(nèi)的公司比不在大學(xué)科學(xué)園的同類(lèi)公司具有更高的生產(chǎn)力;劉瑞明和趙仁杰(2015)[6]認(rèn)為，設(shè)立國(guó)家高新區(qū)能顯著促進(jìn)地區(qū)生產(chǎn)總值和人均生產(chǎn)總值的增長(zhǎng);周彩云和葛星(2020)[7]采用雙重差分傾向匹配得分模型，研究了高新區(qū)對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，高新區(qū)的設(shè)立，能顯著促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);袁航和朱承亮(2018)[8]研究發(fā)現(xiàn)，國(guó)家高新區(qū)的設(shè)立，能顯著促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的量，但對(duì)

　　產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的質(zhì)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化作用不明顯。除此之外，高新區(qū)作為眾多高新技術(shù)企業(yè)的聚集地，擔(dān)負(fù)著引領(lǐng)技術(shù)創(chuàng)新的重任，因此，也有眾多文獻(xiàn)探析了設(shè)立高新區(qū)的創(chuàng)新效應(yīng)。Squicciarini(2008)[9]以及江兵(2018)[10]指出：企業(yè)入駐高新區(qū)，會(huì)顯著促進(jìn)自身的創(chuàng)新水平;熊波和金麗雯(2019)[11]通過(guò)雙重差分法，研究我國(guó)高新區(qū)對(duì)城市創(chuàng)新能力的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，高新區(qū)的設(shè)立，能顯著提高城市的創(chuàng)新能力，并且城市創(chuàng)新能力受地區(qū)要素稟賦的影響;李政和楊思瑩(2019)[12]認(rèn)為，設(shè)立高新區(qū)能顯著促進(jìn)城市創(chuàng)新能力，并且由高新區(qū)帶動(dòng)的投資集聚，是促進(jìn)城市創(chuàng)新的主要原因。更進(jìn)一步地，有文獻(xiàn)細(xì)入探究了高新區(qū)設(shè)立與綠色創(chuàng)新的關(guān)系。佘碩等(2019)

　　[13]從理論方面揭示了設(shè)立高新區(qū)是通過(guò)集聚驅(qū)動(dòng)、結(jié)構(gòu)驅(qū)動(dòng)和規(guī)模約束驅(qū)動(dòng)來(lái)提高省域綠色創(chuàng)新能力的，并進(jìn)一步通過(guò)省域面板數(shù)據(jù)驗(yàn)證了高新區(qū)對(duì)綠色創(chuàng)新能力的影響，實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn)，高新區(qū)的設(shè)立，能顯著促進(jìn)區(qū)域綠色創(chuàng)新水平;王巧等(2020)[14]通過(guò)雙重差分模型，研究了國(guó)家高新區(qū)對(duì)綠色創(chuàng)新效率的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，高新區(qū)的設(shè)立，能顯著提高城市綠色創(chuàng)新效率，同時(shí)作用效果存在區(qū)域異質(zhì)性。綜上可知，高新區(qū)經(jīng)過(guò)30多年的發(fā)展，為社會(huì)帶來(lái)了巨大的經(jīng)濟(jì)效益。然而，迄今為止，鮮有文獻(xiàn)細(xì)入關(guān)注高新區(qū)設(shè)立與綠色工藝創(chuàng)新的關(guān)系，因此，文中創(chuàng)新性地將高新區(qū)的設(shè)立看作一項(xiàng)政策沖擊，采用雙重差分法探究高新區(qū)的設(shè)立是否對(duì)綠色工藝創(chuàng)新帶來(lái)影響。 文中可能的邊際貢獻(xiàn)在于：將高新區(qū)的設(shè)立看作一項(xiàng)政策實(shí)驗(yàn)，評(píng)估了其對(duì)綠色工藝創(chuàng)新的影響，豐富了關(guān)于綠色工藝創(chuàng)新因素方面的文獻(xiàn)。 以中國(guó)280個(gè)地級(jí)市樣本，構(gòu)建基于實(shí)驗(yàn)組和控制組對(duì)比分析的雙重差分模型，驗(yàn)證高新區(qū)設(shè)立對(duì)綠色工藝創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)，并通過(guò)反事實(shí)檢驗(yàn)，驗(yàn)證了結(jié)果的穩(wěn)健性。 檢驗(yàn)了高新區(qū)對(duì)綠色工藝創(chuàng)新影響的區(qū)域以及規(guī)模異質(zhì)性。

　　1.2 影響機(jī)制高新區(qū)影響綠色工藝創(chuàng)新能力是通過(guò)以下三個(gè)途徑來(lái)實(shí)現(xiàn)的。其一，高新區(qū)很大程度上享受了國(guó)家的政策優(yōu)惠。我國(guó)于1991年頒布的《國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)若干政策暫行規(guī)定》和《國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)稅收政策規(guī)定》，明確提出了入駐高新區(qū)的企業(yè)享有稅收優(yōu)惠和資金信貸優(yōu)惠，重點(diǎn)支持中小科技企業(yè)的發(fā)展;享有多種形式的風(fēng)險(xiǎn)投資基金引進(jìn)的實(shí)施優(yōu)惠細(xì)則;享有綜合性激勵(lì)政策，吸引更多的人力資源，以解決人才的后顧之憂;享有整合資源，吸引科技成果在高新區(qū)轉(zhuǎn)化政策，以及專利保護(hù)和科技獎(jiǎng)勵(lì)優(yōu)惠等。這些政策既鼓勵(lì)了企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新，又縮減了企業(yè)的成本，使企業(yè)有更多的資金投入到創(chuàng)新活動(dòng)之中;近年來(lái)，隨著環(huán)保呼聲不斷高漲，政府頒布的環(huán)境保護(hù)政策和環(huán)境規(guī)制越發(fā)嚴(yán)格，迫使企業(yè)在生產(chǎn)工藝上進(jìn)行創(chuàng)新，以做到更加低污染、低耗能[15-16]。因此，政府政策會(huì)對(duì)綠色工藝創(chuàng)新產(chǎn)生重要影響。其二，高新區(qū)的設(shè)立，不僅會(huì)使眾多高新技術(shù)企業(yè)在地理上形成集聚，同時(shí)也會(huì)促進(jìn)高素質(zhì)人才、研發(fā)資本、信息技術(shù)等創(chuàng)新資本的集聚，而這種集聚現(xiàn)象不僅會(huì)產(chǎn)生無(wú)意識(shí)知識(shí)外溢，即知識(shí)外部性，同時(shí)也會(huì)使入駐高新區(qū)的企業(yè)產(chǎn)生有意識(shí)的合作與競(jìng)爭(zhēng)，處于“下風(fēng)”的企業(yè)，便會(huì)被漸漸角逐掉，促使企業(yè)不得不進(jìn)行創(chuàng)新，來(lái)提高自己的競(jìng)爭(zhēng)力[17-21]。其三，高新區(qū)得天獨(dú)厚的產(chǎn)業(yè)環(huán)境、政策環(huán)境，使大量外資企業(yè)紛紛涌入，外資企業(yè)擁有的更先進(jìn)、更環(huán)保的清潔生產(chǎn)技術(shù)和末端治理技術(shù)，被直接帶入到東道國(guó)，加劇了內(nèi)資企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，提高了企業(yè)的綠色工藝創(chuàng)新能力[22-25]。具體引導(dǎo)機(jī)制如圖1所示。

　　2 研究設(shè)計(jì)與數(shù)據(jù)

　　2.1 研究方法與研究設(shè)計(jì)文中將高新區(qū)設(shè)立政策看作是一次準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，以中國(guó)2003—2017年間280個(gè)地級(jí)市數(shù)據(jù)為樣本，采用雙重差分法(Difference-in-Differences，DID)，評(píng)估國(guó)家高新區(qū)設(shè)立對(duì)綠色工藝創(chuàng)新能力的政策效果。根據(jù)雙重差分法模型設(shè)立的基本步驟，需要構(gòu)建虛擬變量：①實(shí)驗(yàn)組和控制組虛擬變量(treated)。在280個(gè)地級(jí)市樣本中，存在一個(gè)市設(shè)立多個(gè)高新區(qū)的現(xiàn)象，因此，根據(jù)國(guó)家高新區(qū)設(shè)立名單，將高新區(qū)與地級(jí)市進(jìn)行匹配與篩選，最終確立至2017年已設(shè)立的高新區(qū)對(duì)應(yīng)有143個(gè)地級(jí)市。因此，在280個(gè)地級(jí)市樣本中，這143個(gè)城市就構(gòu)成“實(shí)驗(yàn)組”，賦值為1(treated=1)，其余137個(gè)未設(shè)立國(guó)家高新區(qū)的城市，自然就構(gòu)成“控制組”，賦值為0(treated=0);②政策時(shí)間虛擬變量(period)。在實(shí)驗(yàn)組中，將受政策當(dāng)年及以后影響賦值為1(period=1)，對(duì)政策實(shí)施之前賦值為0(period=0);據(jù)此，可將樣本分為四個(gè)組：不受政策影響的控制組(treated=0，period=0);受政策影響的控制組(treated=0，period=1);不受政策影響的實(shí)驗(yàn)組(treated=1，period=0)以及受政策影響的實(shí)驗(yàn)組(treated=1，period=1)。其中，2個(gè)虛擬變量的交乘項(xiàng)

　　treated×period便是政策實(shí)施所帶來(lái)的真實(shí)效應(yīng)。由于高新區(qū)的設(shè)立不是集中批復(fù)的，故文中在變量的設(shè)置上與上述雙重差分法的普遍做法略有差異：將實(shí)驗(yàn)組設(shè)立高新區(qū)當(dāng)年及以后賦值為1，設(shè)立之前賦值為0，據(jù)此直接生成的虛擬變量did。同時(shí)，文中借鑒劉瑞明和趙仁杰(2015)[6]的做法，利用高新區(qū)虛擬變量did構(gòu)造雙向固定效應(yīng)模型，進(jìn)行雙重差分估計(jì)，檢驗(yàn)國(guó)家高新區(qū)設(shè)立對(duì)綠色工藝創(chuàng)新能力的凈效應(yīng)。具體回歸模型設(shè)定如下

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