摘要：美國(guó)Altai案從根本上否定了Whelan案判決中建立起來(lái)的SSO等判斷規(guī)則,同時(shí)又在版權(quán)基本理論和準(zhǔn)則的基礎(chǔ)上,結(jié)合軟件的特點(diǎn),提出了較為科學(xué)、合理的判斷規(guī)則。

　　關(guān)鍵詞計(jì)算機(jī)軟件版權(quán)保護(hù)判例

　　1980年,美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了版權(quán)法修正案,將計(jì)算機(jī)軟件正式納入版權(quán)法的保護(hù)對(duì)象。由于美國(guó)計(jì)算機(jī)軟件在全球的主導(dǎo)地位以及其在全球經(jīng)濟(jì)技術(shù)等方面重要影響,八十年代開(kāi)始,世界各國(guó)紛紛也以版權(quán)法作為計(jì)算機(jī)軟件知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的主要形式,從而形成了國(guó)際主流。但是,由于計(jì)算機(jī)軟件的版權(quán)問(wèn)題同計(jì)算機(jī)軟件的技術(shù)及其發(fā)展是緊密相連的,法律界在具體處理軟件的版權(quán)問(wèn)題時(shí)遇到許多前所未有的新問(wèn)題,并不斷地引發(fā)出爭(zhēng)論。為此,國(guó)際計(jì)算機(jī)法律界進(jìn)行了大量的研究和探索,其中,世界上軟件產(chǎn)業(yè)最發(fā)達(dá)的美國(guó)計(jì)算機(jī)法律界所遇到的問(wèn)題最早也最多。因此,可以說(shuō)美國(guó)在這方面已走在前面,特別是,美國(guó)法院在近十幾年中對(duì)一系列軟件版權(quán)案判處而形成的判例,不但豐富和發(fā)展了美國(guó)軟件版權(quán)的法律體系,而且在很大程度上左右了世界軟件版權(quán)保護(hù)的進(jìn)一步發(fā)展。因此,了解和分析美國(guó)軟件版權(quán)判例的發(fā)展,對(duì)于我們把握國(guó)際軟件保護(hù)的發(fā)展趨勢(shì),不斷完善我國(guó)軟件版權(quán)保護(hù)是很有借鑒意義的。

　　一、美國(guó)前期軟件版權(quán)判例簡(jiǎn)單回顧

　　美國(guó)雖然于1980年通過(guò)立法對(duì)計(jì)算機(jī)程序正式予以版權(quán)保護(hù),但在法中沒(méi)有作出很多具體規(guī)定,實(shí)際上是留給美國(guó)法院根據(jù)立法原則,已有的判例和具體案情進(jìn)行處理,通過(guò)案例不斷地豐富發(fā)展其法律體系。

　　美國(guó)前期的計(jì)算機(jī)程序案例主要是涉及計(jì)算機(jī)程序能否享有版權(quán)保護(hù),什么形式或什么類型的計(jì)算機(jī)程序能夠享有版權(quán)保護(hù)。現(xiàn)在這些案例被稱為計(jì)算機(jī)程序版權(quán)糾紛的第一代案例。例如:Tandy公司訴Pesonal微計(jì)算機(jī)公司案(1981年)、Apple公司訴Franklin公司案(1983年)、Apple公司訴Formula公司案(1984年)等。其中影響最大、最具代表性的是Apple公司訴Franklin案(該案可詳見(jiàn)電子工業(yè)出版社《計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)保護(hù)手冊(cè)》第129頁(yè),案件2)。通過(guò)這一系列案例解決了計(jì)算機(jī)程序作為版權(quán)保護(hù)對(duì)象的基本問(wèn)題,具體地講,主要包括以下一些結(jié)論:

　　1.計(jì)算機(jī)程序的源代碼形式和目標(biāo)代碼形式都具有版權(quán);

　　2.系統(tǒng)程序(包括操作系統(tǒng)、編譯程序等)和應(yīng)用程序一樣都具有版權(quán);

　　3.固化在ROM電路等載體上的程序具有版權(quán);

　　4.微程序也可享有版權(quán)(詳見(jiàn)《計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)工作手冊(cè)》第136頁(yè),案例4:NEC訴Intel案(1989年))。

　　以上這些通過(guò)美國(guó)第一代案例所總結(jié)出的結(jié)論已逐步被美國(guó)乃至世界計(jì)算機(jī)法律界所接受,有的甚至已納入立法的法律內(nèi)容。例如:有關(guān)計(jì)算機(jī)程序的源代碼形式和目標(biāo)代碼形式都享有版權(quán)保護(hù)的內(nèi)容在《歐洲共同體關(guān)于計(jì)算機(jī)程序保護(hù)的指令》、我國(guó)《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》以及關(guān)貿(mào)總協(xié)定關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的協(xié)定(Trips)中都有相應(yīng)的規(guī)定。

　　二、計(jì)算機(jī)軟件版權(quán)保護(hù)向深入發(fā)展

　　隨著軟件版權(quán)保護(hù)的發(fā)展,法律界面臨著從簡(jiǎn)單的、逐字逐句的復(fù)制行為發(fā)展到帶有偽裝的拷貝行為的問(wèn)題。再加上計(jì)算機(jī)軟件作為一項(xiàng)智力勞動(dòng)成果,它同一切人類文化科技成果一樣,不可能憑空而降,它總是在不斷繼承、借鑒他人成果基礎(chǔ)上不斷改進(jìn)、創(chuàng)新、發(fā)展而成的。根據(jù)版權(quán)法的基本原理,只要是利用原有軟件的思想,則是合法的。因此,正確合理地區(qū)分計(jì)算機(jī)軟件的思想概念與表現(xiàn)的界限,不但涉及對(duì)某個(gè)軟件是否侵權(quán)的判定,而且直接涉及在軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程中如何做到既能吸收他人軟件中的先進(jìn)技術(shù),又不致陷入版權(quán)糾紛,同時(shí)還能享有自主的版權(quán)。從更深的角度來(lái)講,正確合理區(qū)分軟件的思想與表現(xiàn),關(guān)系到版權(quán)法保護(hù)的基本宗旨,即通過(guò)保護(hù)軟件版權(quán)所有者的合法權(quán)益,鼓勵(lì)創(chuàng)作開(kāi)發(fā)更多更先進(jìn)的軟件,促進(jìn)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。

　　上述第一代判例得到的結(jié)論從一定角度上講,就是認(rèn)定各類各種形式計(jì)算機(jī)程序的編碼(包括源代碼和目標(biāo)代碼)——美國(guó)法律界將其稱為程序的文字性(Literal)部分,都是作品的表現(xiàn),理應(yīng)受版權(quán)法保護(hù)。而程序的功能目標(biāo),法律界也一致公認(rèn)為屬于作品的思想范疇,不受版權(quán)法保護(hù)。但是,在上述編碼與功能目標(biāo)兩個(gè)“極端”之間存在著一個(gè)中間地帶,例如程序的總體結(jié)構(gòu)、接口設(shè)計(jì)、屏幕顯示等等——美國(guó)法律界往往將這部分內(nèi)容稱為程序的非文字性部分,而這部分中間地帶中哪些屬于程序作品的思想概念,哪些屬于程序的表現(xiàn),這些有關(guān)軟件開(kāi)發(fā)中的版權(quán)問(wèn)題,成為了計(jì)算機(jī)軟件版權(quán)保護(hù)深入發(fā)展中的關(guān)鍵問(wèn)題。

　　從八十年代中期到九十年代初,這種將計(jì)算機(jī)軟件的思想范圍縮小,擴(kuò)大受保護(hù)的表現(xiàn)的作法,雖然也有不同的作法(例如:1987年美國(guó)第五巡回法院判決的Plains合作社訴Goodpasture公司案),但是總的來(lái)講,在美國(guó)法律界占了主導(dǎo)地位,同時(shí)也影響到了其他的國(guó)家,有些歐洲國(guó)家也開(kāi)始采取了類似的擴(kuò)大版權(quán)保護(hù)的作法。