摘 要：我國引入工程監(jiān)理機(jī)制至今已有二十多年，監(jiān)理的責(zé)任主要就是在國務(wù)院《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》和其他建設(shè)工程法規(guī)文件的指導(dǎo)下，用自身的專業(yè)技術(shù)、管理技術(shù)，有效地控制工程建設(shè)項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì)量、投資三大目標(biāo)，使工程建設(shè)項(xiàng)目的總目標(biāo)得以最優(yōu)實(shí)現(xiàn)。本文針對(duì)目前我國工程建設(shè)監(jiān)理的發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行了分析,并就其存在問題提出了相應(yīng)的改進(jìn)和完善對(duì)策，以期對(duì)推動(dòng)監(jiān)理行業(yè)的健康發(fā)展有所幫助。

　　關(guān)鍵詞：工程監(jiān)理;風(fēng)險(xiǎn)管理;問題;措施

　　Abstract: In this paper, construction supervision for the current status quo was analyzed and provide improvement and improvement strategies for the problems, in order to help promote the healthy development of the project management Industry.

　　Key words: project supervision; risk management; problem; measures

　　中圖分類號(hào)：U415.1文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)：2095-2104(2012)05-0020-02

　　工程建設(shè)監(jiān)理是20世紀(jì)80年代伴隨著我國建設(shè)管理體制改革和結(jié)合中國國情組織工程建設(shè)的需要,在建筑領(lǐng)域推行的一項(xiàng)科學(xué)管理制度。目前實(shí)行工程建設(shè)監(jiān)理,已經(jīng)成為我國為保證工程質(zhì)量安全的一項(xiàng)重要制度,在保證施工進(jìn)度、提高建設(shè)水平和發(fā)揮投資效益等方面都發(fā)揮了巨大的作用。總的發(fā)展形勢(shì)是相當(dāng)令人滿意的,不過其中也存在著一些問題亟待解決。

　　一、建設(shè)監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)

　　1.客觀性。風(fēng)險(xiǎn)本身就存在于建設(shè)工程中，各種風(fēng)險(xiǎn)的存在和發(fā)生時(shí)有一定的客觀性和規(guī)律性的，是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的存在現(xiàn)象，正是因?yàn)檫@些風(fēng)險(xiǎn)的存在，許多風(fēng)險(xiǎn)是可以預(yù)測并回避的。但是正是由于監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性，這也是可以回避和化解的。

　　2.復(fù)雜性。近幾年來隨著房地產(chǎn)市場的走俏，大大小小的監(jiān)理公司發(fā)展較快,市場競爭非常激烈,工程建設(shè)監(jiān)理市場上存在串標(biāo)、借用、轉(zhuǎn)包等違規(guī)現(xiàn)象,一定程度上擾亂了建筑市場秩序。因此，在眾多內(nèi)部和外部風(fēng)險(xiǎn)的共同作用下，建設(shè)監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)充滿了復(fù)雜多樣性。

　　3.全局性和全程性。建設(shè)監(jiān)理的工作貫穿于工程項(xiàng)目建設(shè)的全過程，因此其風(fēng)險(xiǎn)也具有全局性和全程性。

　　4.不確定性。同其他領(lǐng)域中的風(fēng)險(xiǎn)一樣，監(jiān)理所面臨的風(fēng)險(xiǎn)同樣具有不確定性，如果事先不做預(yù)測就不能確定會(huì)有哪些風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生、發(fā)生的原因以及對(duì)工程的影響，因此，監(jiān)理人員必須事先對(duì)這種不確定性引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)有識(shí)別，并對(duì)工程項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度、成本進(jìn)行嚴(yán)格的管理和控制，避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生或減少風(fēng)險(xiǎn)所帶來的損失。

　　二、產(chǎn)生建設(shè)工程監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)的主要原因

　　1.業(yè)主方面引起的風(fēng)險(xiǎn)。1)業(yè)主干涉監(jiān)理人員的工作。由于自身利益及對(duì)監(jiān)理人員的不信任，業(yè)主不能全權(quán)放手，在簽訂監(jiān)理合同時(shí)會(huì)在某些方面對(duì)監(jiān)理人員進(jìn)行限制，不授予他們相應(yīng)的權(quán)力，束縛監(jiān)理人員對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)的管理和控制，在施工過程中不能積極配合監(jiān)理人員開展工作，有時(shí)可能還會(huì)干涉，使監(jiān)理人員不能很好地履行其職責(zé)，甚或給監(jiān)理人員的工作造成障礙，造成管理上的失誤，一旦發(fā)生工程質(zhì)量上的事故，業(yè)主又把責(zé)任歸咎于監(jiān)理人員的失職，導(dǎo)致監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)。2)業(yè)主干涉工程的實(shí)施。一些業(yè)主在簽訂委托監(jiān)理合同及在工程施工中對(duì)監(jiān)理提出一些不合理或不遵循建設(shè)客觀規(guī)律的要求，如要求用一些并不成熟且施工復(fù)雜難度高的施工工藝等，監(jiān)理人員勉為其難，對(duì)投資或質(zhì)量難以控制，由此導(dǎo)致監(jiān)理的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。3)業(yè)主行為本身不規(guī)范。有的業(yè)主利用目前監(jiān)理的“買方市場”，在選擇監(jiān)理單位時(shí)，盲目壓價(jià)，簽訂不公平、不合理的監(jiān)理合同;有的業(yè)主對(duì)監(jiān)理人員工作要求苛刻，增加工作量和工作任務(wù)，但又不額外補(bǔ)助;有的業(yè)主不能給監(jiān)理人員提供工作場所，等等，給監(jiān)理人的工作帶去不便，無法激勵(lì)監(jiān)理的責(zé)任心，從而產(chǎn)生監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)。4)業(yè)主資金不到位。目前建筑市場上，承包商進(jìn)行墊資的現(xiàn)象屢見不鮮。承包商帶資進(jìn)場的工程，往往以承包商為主，監(jiān)理人員沒有發(fā)言權(quán)，承包商也不屑于監(jiān)理人員的指揮。

　　2.承包商引起的風(fēng)險(xiǎn)。1)承包商不配合監(jiān)理工作。有的承包商把監(jiān)理人員當(dāng)作技術(shù)員或質(zhì)檢員使用，不聽從監(jiān)理人員的指示，不配合監(jiān)理人員的工作，只要遇到技術(shù)問題就去請(qǐng)教，出現(xiàn)質(zhì)量問題也認(rèn)為于己無關(guān)，把責(zé)任都推給了監(jiān)理人員的檢查不力和指導(dǎo)不力上，業(yè)主也要追究監(jiān)理人員的責(zé)任，給監(jiān)理人員帶來責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。2)承包商的職業(yè)道德引起的風(fēng)險(xiǎn)。承包商為了達(dá)到降低成本的目的，常常采取各種手段拉攏監(jiān)理人員，使其對(duì)履約不利、施工材料低劣、施工質(zhì)量不合格等問題放松要求，一旦后續(xù)工作中出現(xiàn)了進(jìn)度或質(zhì)量問題時(shí)，監(jiān)理人員就難逃其責(zé)。3)承包商資質(zhì)問題。一些資質(zhì)水平低的承包商，專業(yè)技能低下，在技術(shù)和管理方面往往不能勝任工程建設(shè)。工程質(zhì)量不合格、施工進(jìn)度跟不上、工程成本超支等問題屢見不鮮，監(jiān)理人員不僅僅要監(jiān)理顧問，還要充當(dāng)施工技術(shù)人員，造成監(jiān)理人員疲于應(yīng)付，稍有不慎，就會(huì)出現(xiàn)質(zhì)量問題，但業(yè)主卻往往會(huì)把問題歸咎于監(jiān)理人員的監(jiān)理不力。4)承包商的轉(zhuǎn)包。雖然國家、地方政府都嚴(yán)令限制承包商多層轉(zhuǎn)包，但目前建筑市場上仍有不少承包商把自己的工程層層轉(zhuǎn)包。這種行為造成實(shí)際參與工程建設(shè)的承包商不但技術(shù)落后、管理水平低下，而且還存在偷工減料、無法保證工程質(zhì)量的隱患，此時(shí)監(jiān)理人員將面臨很大的風(fēng)險(xiǎn)。

　　3.勘察和設(shè)計(jì)單位引起的風(fēng)險(xiǎn)。這主要包括：1)勘察單位引起的風(fēng)險(xiǎn)。2)設(shè)計(jì)單位引起的風(fēng)險(xiǎn)。由設(shè)計(jì)單位失誤造成的質(zhì)量事故應(yīng)由設(shè)計(jì)單位承擔(dān)主要責(zé)任。

　　4.材料、設(shè)備供應(yīng)商引起的風(fēng)險(xiǎn)。材料、設(shè)備供應(yīng)商在建設(shè)施工過程中主要存在量方面的問題：一方面提供一些不滿足質(zhì)量和強(qiáng)度要求的建筑材料或施工機(jī)械，而由于與業(yè)主或承包商的特殊關(guān)系，監(jiān)理人員對(duì)此往往無可奈何，而這些不合格的產(chǎn)品為工程留下了隱患，如果出現(xiàn)問題，監(jiān)理人員難逃其責(zé);另一方面一些供應(yīng)商的信譽(yù)較差，不能及時(shí)供貨，造成工程停工待料，影響工程進(jìn)度，延長了工期，甚至業(yè)主遭到承包商的工期索賠。此時(shí)，業(yè)主往往也歸罪于監(jiān)理人員安排不周、監(jiān)管不力，要求其承擔(dān)責(zé)任。

　　5.監(jiān)理人員自身原因引起的風(fēng)險(xiǎn)。主要包括：1)監(jiān)理行為責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。2)技術(shù)技能風(fēng)險(xiǎn)。3)管理風(fēng)險(xiǎn)。4)監(jiān)理隊(duì)伍風(fēng)險(xiǎn)。

　　三、監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)的管理措施

　　1.處理好與業(yè)主的關(guān)系。1)要充分了解業(yè)主。工程項(xiàng)目中的業(yè)主大致可分為以自建、公共建項(xiàng)目為主的業(yè)主和以開發(fā)寫字樓、住宅等為主的開發(fā)商業(yè)主。前一類業(yè)主對(duì)自身使用和社會(huì)效益考慮的成分較多，一般來說，工程建設(shè)報(bào)建，審批等必要手續(xù)相應(yīng)完備，建設(shè)行為相對(duì)比較規(guī)范，能賦予監(jiān)理正當(dāng)權(quán)利，監(jiān)理就可以承擔(dān)較小的風(fēng)險(xiǎn)，但在這種情況下，監(jiān)理要承擔(dān)業(yè)主腐敗風(fēng)險(xiǎn)。而后一類工程項(xiàng)目，業(yè)主的資金狀況、道德信譽(yù)情況、開發(fā)業(yè)務(wù)能力等都可能對(duì)工程項(xiàng)目造成影響，其后果可能都會(huì)引起監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)。因此，監(jiān)理在接手工程項(xiàng)目前，應(yīng)對(duì)業(yè)主的情況有清醒地認(rèn)識(shí)。2)要與業(yè)主建立的良好溝通關(guān)系。為了更好地維護(hù)業(yè)主利益，取得業(yè)主的信任。一是要了解項(xiàng)目總目標(biāo)，理解業(yè)主的意圖，理解項(xiàng)目任務(wù)文件，并考慮到業(yè)主的期望、習(xí)慣和價(jià)值觀念;二是通過豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)真踏實(shí)的工作作風(fēng)，嚴(yán)把承包商素質(zhì)審查關(guān)，嚴(yán)把進(jìn)場材料、設(shè)備質(zhì)量檢驗(yàn)關(guān)，嚴(yán)把報(bào)審、報(bào)驗(yàn)前征管，嚴(yán)把投資、質(zhì)量、進(jìn)度控制關(guān)等等，以取得業(yè)主的信任;三是讓業(yè)主一起投入工程項(xiàng)目全過程，而不僅僅是給出一個(gè)結(jié)果。3)重視合同履行過程中的變更。監(jiān)理人員必須依法、按程序、公平合理地簽訂委托監(jiān)理合同，嚴(yán)格控制合同的修改和變更，特別是當(dāng)出現(xiàn)需要變更服務(wù)范圍和費(fèi)用時(shí)，總監(jiān)理工程師更應(yīng)該堅(jiān)持要求修改合同，避免以后的糾紛和業(yè)主的索賠。

　　2.處理好與承包商的關(guān)系。1)把好合同關(guān)。在監(jiān)理過程中堅(jiān)持按法規(guī)、規(guī)范辦事，以合同為依據(jù)和實(shí)際發(fā)生的情況進(jìn)行管理，保證工程的安全、質(zhì)量和進(jìn)度，加強(qiáng)自身風(fēng)險(xiǎn)的防范。2)平等對(duì)待承包商。監(jiān)理人員在解決工程施工問題時(shí)，應(yīng)注意溝通業(yè)主與承包的關(guān)系，掌握與承包商關(guān)系尺度。應(yīng)尊重承包商，實(shí)事求是指出問題并盡能力幫助解決，尤其當(dāng)承包商采用新技術(shù)和新方法出現(xiàn)問題時(shí)，不能只責(zé)怪承包商，應(yīng)協(xié)助提出解決問題的建議與方案。

　　3.提高從業(yè)人員的素質(zhì)。1)加強(qiáng)監(jiān)理人員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。在目前從業(yè)過程中，監(jiān)理人員幾乎忽略了風(fēng)險(xiǎn)的影響和危害，其風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)觀念比較薄弱，因此，應(yīng)通過各種渠道加強(qiáng)宣傳，監(jiān)理人員也應(yīng)不斷學(xué)習(xí)，提高風(fēng)險(xiǎn)的防范意識(shí)。2)提高監(jiān)理人員的各項(xiàng)能力。監(jiān)理人員在監(jiān)理過程中，不但要掌握專業(yè)技能，還應(yīng)具有組織協(xié)調(diào)能力，因此，要對(duì)每個(gè)做過的工程進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。3)提高職業(yè)和思想道德素質(zhì)。目前由于監(jiān)理人員的職業(yè)和思想道德素質(zhì)而造成工程質(zhì)量等問題的情況不斷出現(xiàn)，因此，除需要加強(qiáng)監(jiān)理人員職業(yè)和思想教育外，更應(yīng)健全和加強(qiáng)對(duì)監(jiān)理人員的監(jiān)督機(jī)制。4)加強(qiáng)總監(jiān)理工程師的風(fēng)險(xiǎn)管理能力。我國工程項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制，因此總監(jiān)理工程師在工程項(xiàng)目監(jiān)理工作中扮演著重要角色，其管理和控制風(fēng)險(xiǎn)能力直接影響著整個(gè)監(jiān)理機(jī)構(gòu)的運(yùn)作效率和水平，影響著風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率和損害程度，因此，監(jiān)理單位應(yīng)根據(jù)不同工程特點(diǎn)選派好總監(jiān)，同時(shí)應(yīng)授予其相應(yīng)的權(quán)限。

　　4.加強(qiáng)監(jiān)理過程中檔案資料的管理。建設(shè)工程監(jiān)理的檔案資料具有重要的歷史價(jià)值，是防范風(fēng)險(xiǎn)的最可靠的見證。許多工程是在使用幾年后才能發(fā)現(xiàn)問題的，要追求事故的責(zé)任方，使其承擔(dān)損失風(fēng)險(xiǎn)，就必須要查證工程項(xiàng)目施工過程中的監(jiān)理的檔案資料。因此，監(jiān)理人員在工程項(xiàng)目監(jiān)理過程中，必須要重視檔案資料的管理和保存。

　　5.購買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)。職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)是針對(duì)監(jiān)理工程師根據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理合同在提供服務(wù)時(shí)由于疏忽行為而造成業(yè)主損失的第三方的責(zé)任險(xiǎn)，目前我國還沒有正式啟動(dòng)這一險(xiǎn)種。監(jiān)理單位應(yīng)對(duì)施工現(xiàn)場的監(jiān)理人員，以及辦公房屋，辦公用品、儀器、設(shè)備、車輛和其他物品向保險(xiǎn)公司投保人身傷害保險(xiǎn)和財(cái)產(chǎn)損失保險(xiǎn)，最好要求業(yè)主代為投保，以節(jié)約保險(xiǎn)費(fèi)用。

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