摘要：建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)就是承包商的資質(zhì)和素質(zhì)，是作為工程承包經(jīng)營(yíng)者必須具備的條件。《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》按照工程性質(zhì)和技術(shù)特點(diǎn)，將建筑企業(yè)分別劃分若干資質(zhì)類(lèi)別，各資質(zhì)類(lèi)別又按照規(guī)定的條件劃分為若干等級(jí)，并規(guī)定了相應(yīng)的承包工程范圍。文章發(fā)表在《中國(guó)建筑防水》上，是工程師測(cè)繪方面論文，供同行參考。

　　關(guān)鍵詞：建筑承包,承包商,建筑承包風(fēng)險(xiǎn),管控原則

　　承包商是指有一定生產(chǎn)能力、技術(shù)裝備、流動(dòng)資金，具有承包工程建設(shè)任務(wù)的營(yíng)業(yè)資格，在建筑市場(chǎng)中能夠按照業(yè)主的要求，提供不同形態(tài)的建筑產(chǎn)品，并獲得工程價(jià)款的建筑業(yè)企業(yè)。按照他們進(jìn)行生產(chǎn)的主要形式的不同，分為勘察、設(shè)計(jì)單位，建筑安裝企業(yè)。

　　混凝土預(yù)制構(gòu)件、非標(biāo)準(zhǔn)件制作等生產(chǎn)廠家，商品混凝土供應(yīng)站，建筑機(jī)械租賃單位，以及專(zhuān)門(mén)提供勞務(wù)的企業(yè)等;按照他們的承包方式不同分為施工總承包企業(yè)、專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)、勞務(wù)分包企業(yè)。在我國(guó)工程建設(shè)中承包商又稱(chēng)為乙方。

　　1風(fēng)險(xiǎn)管理基本概述

　　1•1風(fēng)險(xiǎn)的定義

　　目前對(duì)風(fēng)險(xiǎn)已有很多種定義,總的來(lái)說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)是一種損失的不確定性,可以通過(guò)分析與評(píng)估,預(yù)測(cè)其發(fā)生概率及后果。而對(duì)建筑工程項(xiàng)目而言,風(fēng)險(xiǎn)是指可能出現(xiàn)的影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的不確定性因素。

　　1•2風(fēng)險(xiǎn)的特性

　　風(fēng)險(xiǎn)的特性是指風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、風(fēng)險(xiǎn)損失、風(fēng)險(xiǎn)損失的可保險(xiǎn)性三個(gè)特性。

　　1•3承包商風(fēng)險(xiǎn)管理的模式

　　承包商風(fēng)險(xiǎn)管理的有以下兩種:(1)承包商風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)連續(xù)過(guò)程,在承包商風(fēng)險(xiǎn)管理中沿用項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的流程。主要包括以下幾個(gè)環(huán)節(jié):風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的確定、風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)防范方案的決策、方案計(jì)劃的實(shí)施、檢查和評(píng)估反饋。(2)項(xiàng)目承包商風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)模式,該模式由四個(gè)部分組成,即風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)控制。

　　2建筑工程項(xiàng)目承包商的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

　　2•1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別原則

　　(1)多種識(shí)別方法相互結(jié)合,相互補(bǔ)充原則。一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目,遇到的風(fēng)險(xiǎn)具有不同的性質(zhì),因此,單一的識(shí)別方法不能準(zhǔn)確全面的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素,這就需要運(yùn)用到多種識(shí)別方法。(2)準(zhǔn)確選擇識(shí)別方法原則。對(duì)于某一特定的活動(dòng)或事件,應(yīng)該采用一種最適合的識(shí)別方法。(3)廣泛征求意見(jiàn)原則。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí),風(fēng)險(xiǎn)管理工作人員應(yīng)向施工專(zhuān)業(yè)人員征求意見(jiàn),進(jìn)而對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)作出全面的了解。(4)不間斷進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別原則。風(fēng)險(xiǎn)因素會(huì)隨著項(xiàng)目進(jìn)展而不斷變化,不間斷的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是必要的。

　　2•2承包商風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的原因及目的

　　2•2•1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的原因

　　風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之前,通過(guò)對(duì)各種統(tǒng)計(jì)資料的分析、歸納和整理,而對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型以及風(fēng)險(xiǎn)可能引起的后果等做出定性估計(jì)和經(jīng)驗(yàn)判斷。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)性工作,主要包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生條件、風(fēng)險(xiǎn)因素等進(jìn)行確定;對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)可能的后果及特性進(jìn)行描述;分類(lèi)總結(jié)出識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的大小進(jìn)行衡量,為風(fēng)險(xiǎn)管理提供最合適的對(duì)策。能否深刻的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,直接關(guān)乎風(fēng)險(xiǎn)管理的決策質(zhì)量。而且風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是一項(xiàng)不能間斷的經(jīng)常的工作,在項(xiàng)目的整個(gè)階段都要進(jìn)行。

　　2•2•2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目的

　　風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要目的有如下幾點(diǎn):(1)識(shí)別出有可能影響項(xiàng)目進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)、因素和風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的條件;(2)識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生的后果;(3)對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)各方面的特征進(jìn)行記錄,為風(fēng)險(xiǎn)管理提供最適合的對(duì)策。

　　2•3風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要方法

　　2•3•1現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查法

　　現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查法是指到現(xiàn)場(chǎng)針對(duì)某一事項(xiàng)做具體調(diào)查,獲得第一手資料。現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查法的優(yōu)點(diǎn):①能準(zhǔn)確獲得第一手資料;②能夠與項(xiàng)目基層管理人員進(jìn)行直接的交流,更多的了解現(xiàn)場(chǎng)。現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查法的缺點(diǎn):耗時(shí)過(guò)多,調(diào)查成本過(guò)高。2•3•2事故樹(shù)分析法事故樹(shù)也稱(chēng)為故障樹(shù),是一種較為清楚地描述復(fù)雜系統(tǒng)運(yùn)動(dòng)過(guò)程的方法。

　　3建筑工程項(xiàng)目承包商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分析

　　3•1風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與評(píng)價(jià)的過(guò)程

　　工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的過(guò)程為:(1)確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)。依據(jù)項(xiàng)目管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo),確定工程項(xiàng)目主體可接受的水平。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)應(yīng)與具體的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和評(píng)價(jià)模型相對(duì)應(yīng)。對(duì)單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)和整體風(fēng)險(xiǎn)都要確定評(píng)價(jià)基準(zhǔn),分別稱(chēng)為單個(gè)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)和整體評(píng)價(jià)基準(zhǔn)。不同項(xiàng)目的目標(biāo)重要程度是不同的,工程承包項(xiàng)目目標(biāo)排序?yàn)?工期、質(zhì)量、成本。通過(guò)對(duì)這些目標(biāo)的量化,確定評(píng)價(jià)基準(zhǔn)。(2)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)水平的確定。包括單風(fēng)險(xiǎn)、整體風(fēng)險(xiǎn)水平。工程項(xiàng)目應(yīng)綜合所有單風(fēng)險(xiǎn)事件,確定出整體風(fēng)險(xiǎn)水平。弄清各單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系、相互作用以及轉(zhuǎn)化因素的影響后,就能確定工程項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)水平[1]。

　　3•2綜合評(píng)判的評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)置

　　在建筑工程項(xiàng)目中因工程項(xiàng)目的規(guī)模、地點(diǎn)、使用要求、合同內(nèi)容、質(zhì)量要求等差異,每個(gè)工程項(xiàng)目都有自己的特點(diǎn),設(shè)置評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)當(dāng)和具體的工程特點(diǎn)相適應(yīng)。遵循系統(tǒng)性、一致性、合理性、定性和定量相結(jié)合原則,對(duì)主要風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行細(xì)分,結(jié)合內(nèi)部與外部風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)方法,建立工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)遞階層次指標(biāo)體系作為承包商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型。

　　4承包商風(fēng)險(xiǎn)管理的應(yīng)對(duì)措施

　　4•1健全承包商風(fēng)險(xiǎn)控制體系

　　承包商風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿工程項(xiàng)目全過(guò)程,如何有效地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理,直接影響到項(xiàng)目的質(zhì)量,關(guān)乎到承包商的發(fā)展。因此,健全的承包商風(fēng)險(xiǎn)控制體系顯得更加重要。承包商風(fēng)險(xiǎn)控制體系應(yīng)貫穿風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)全過(guò)程。在風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中,通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)的特征進(jìn)行識(shí)別確定出風(fēng)險(xiǎn)因素;對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析評(píng)價(jià)確定出風(fēng)險(xiǎn)的大小,進(jìn)而根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征,風(fēng)險(xiǎn)管理人員制定出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。風(fēng)險(xiǎn)控制體系就是要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的全過(guò)程進(jìn)行整理,為以后承包商風(fēng)險(xiǎn)管理提供依據(jù)。健全的風(fēng)險(xiǎn)控制體系為承包商風(fēng)險(xiǎn)管理提供極大便利。

　　4•2堅(jiān)持以人為本,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理

　　建筑工程承包商風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)該以人為中心,在風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的主體以及相關(guān)權(quán)利和義務(wù)作出明確的確定。明確過(guò)權(quán)利和義務(wù),各崗位工作人員的工作和責(zé)任范圍就明確了,監(jiān)督和管理就會(huì)順利的進(jìn)行。在進(jìn)行施工時(shí),堅(jiān)持以人為本的原則,對(duì)工程目標(biāo)進(jìn)行合理的劃分,根據(jù)不同的階段需要,將目標(biāo)進(jìn)行有機(jī)地分解,分配給工作人員,責(zé)任到人。對(duì)工作的內(nèi)容、目標(biāo)、責(zé)任人、實(shí)施人、檢查人、時(shí)間及考核標(biāo)準(zhǔn)和崗位要求都有明確的安排,在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)就能充分調(diào)動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理人員的積極性和主動(dòng)性,使風(fēng)險(xiǎn)管理工作順利進(jìn)行。

　　4•3加強(qiáng)合同管理中的風(fēng)險(xiǎn)防范

　　(1)做好前期考察工作。承包商在前期要對(duì)招標(biāo)文件和合同文件進(jìn)行認(rèn)真的審查,找出影響其履行情況的風(fēng)險(xiǎn)。承包商最好能夠進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查,了解現(xiàn)場(chǎng)中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)。而且前期的積極準(zhǔn)備和現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研,可以使承包商在合同談判時(shí)有備而來(lái)。(2)避免合同表達(dá)不清帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　4•4風(fēng)險(xiǎn)回避

　　承包商風(fēng)險(xiǎn)回避一般采取以下幾種方法:(1)教育法。承包商通過(guò)對(duì)施工人員進(jìn)行教育,使大家的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到提高,對(duì)建筑工程項(xiàng)目上所面臨的風(fēng)險(xiǎn)有所了解,并能掌握處置風(fēng)險(xiǎn)的方法和技術(shù),從而有效地規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。(2)工程法。承包商在施工現(xiàn)場(chǎng)建立完善的安全設(shè)施,消除物質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)。(3)終止法。終止法是消極的放棄項(xiàng)目或項(xiàng)目計(jì)劃的實(shí)施來(lái)避免損失擴(kuò)大。

　　5結(jié)論

　　承包商風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)長(zhǎng)期不間斷的工程,承包商在參與建設(shè)全過(guò)程中都應(yīng)該進(jìn)行工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。本文通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程進(jìn)行分析研究,明確了承包商在建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中的工作內(nèi)容和方法,對(duì)承包商風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了介紹。在運(yùn)用的過(guò)程中需要結(jié)合工程項(xiàng)目的實(shí)際情況,堅(jiān)持科學(xué)合理,尊重事實(shí)的原則認(rèn)真分析與對(duì)待各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。另外,風(fēng)險(xiǎn)管理不僅僅是確定了風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施就結(jié)束了,風(fēng)險(xiǎn)管理更需要明確風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施效果,以確定將來(lái)風(fēng)險(xiǎn)管理的方向。

　　高級(jí)建筑師論文投稿：《中國(guó)建筑防水》雜志創(chuàng)刊于1984年，是我國(guó)防水行業(yè)唯一的公開(kāi)發(fā)行的專(zhuān)業(yè)技術(shù)性刊物。本刊出版發(fā)行宗旨為：宣傳行業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策，報(bào)道最新科研成果，交流防水工程設(shè)計(jì)與施工經(jīng)驗(yàn)，傳播行業(yè)信息動(dòng)態(tài)。